點擊查看：2019基金從業《證券投資基金》備考習題及答案匯總

　　1、基金持有人與基金管理人之間是(　)，基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。

　　A、合作關系

　　B、信托關系

　　C、代理關系

　　D、借貸關系

　　2、在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎，即便是在互聯網時代也是如此，但這一基礎也決定了信托關系可能帶來(　)。

　　A、利潤損失

　　B、道德風險

　　C、收入效應

　　D、替代效應

　　3、中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變的標志是(　)。

　　A、1999年12月30日，制定《證券投資基金行業公約》

　　B、2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生

　　C、國務院1999年3月29日轉發了中國證監會制定的《原有投資基金清理規范方案》

　　D、2002年2月，《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺

　　4、基金管理人的(　)是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

　　A、外部控制

　　B、系統控制

　　C、過程控制

　　D、內部控制

　　5、在企業風險管理基本框架的內容中，內部環境的要素包括(　)。

　　Ⅰ.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

　　Ⅱ.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力

　　Ⅲ.管理層的理念和經營風格

　　Ⅳ.管理層分配權力和劃分責任，組織和開發其員工的方式

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6、基金管理人的內部環境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構，其中特別重要的是(　)的風險偏好。

　　A、投資者

　　B、經理層

　　C、銷售人員

　　D、托管機構

　　7、內部控制的目標是在一定的范圍內(　)，提高基金管理人的經營效益。

　　A、提高基金的安全性

　　B、提高基金的利潤率

　　C、降低或消除經營風險

　　D、降低或消除系統風險

　　8、內部控制的原則包括(　)。

　　Ⅰ.合法性原則

　　Ⅱ.健全性原則

　　Ⅲ.成本效益原則

　　Ⅳ.持續發展原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、(　)指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

　　A、健全性

　　B、制約性

　　C、獨立性

　　D、有效性

　　10、完成某個工作需經過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環節，以使下級受上級監督，上級受下級牽制，這是內部控制措施中的(　)。

　　A、橫向控制

　　B、隔離控制

　　C、縱向控制

　　D、風險控制

　　11、(　)指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A、投入產出

　　B、成本效益

　　C、有效性

　　D、盈利性

　　12、基金管理人內部控制機制一般包括(　)。

　　Ⅰ.員工自律

　　Ⅱ.各部門主管的檢查監督

　　Ⅲ.公司管理層對人員和業務的監督控制

　　Ⅳ.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　13、基金管理人內部控制的基本要素不包括(　)。

　　A、內部監控

　　B、信息溝通

　　C、結果反饋

　　D、控制環境

　　14、在內部控制的基本要素中，(　)構成公司內部控制的基礎。

　　A、控制環境

　　B、控制活動

　　C、風險評估

　　D、內部監控

　　15、在內部控制的基本要素中，對控制環境的表述錯誤的是(　)。

　　A、控制環境構成公司內部控制的基礎，控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容

　　B、基金管理人管理層應當牢固樹立內控優先和風險管理理念，培養全體員工的風險防范意識

　　C、基金管理人應當健全法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，嚴禁不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資者利益和公司合法權益

　　D、基金管理人的組織結構應當體現互幫互助、相互協調的原則，各部門共同完成各項工作

　　16、在內部控制的基本要素中，授權控制的主要內容包括(　)。

　　Ⅰ.公司各業務部門、分支機構和公司員工應當在規定授權范圍內行使相應的職責

　　Ⅱ.公司重大業務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效

　　Ⅲ.股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行

　　Ⅳ.公司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金管理人應當建立有效的內部監控制度，設置(　)，對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度落實。

　　A、督察長和秘書處

　　B、獨立董事和獨立的檢查稽核部門

　　C、監事會和辦公室

　　D、督察長和獨立的監察稽核部門

　　18、基金管理公司內部控制制度由(　)等組成。

　　Ⅰ.基本法律法規

　　Ⅱ.內部控制大綱

　　Ⅲ.基本管理制度

　　Ⅳ.部門業務規章

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、(　)要求公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定。

　　A、全面性原則

　　B、合法、合規性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時性原則

　　20、(　)要求內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

　　A、全面性原則

　　B、合法、合規性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時性原則

　　21、(　)是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

　　A、基本管理制度

　　B、業務操作手冊

　　C、部門業務規章

　　D、內控大綱

　　22、基金管理人的前臺部門主要包括(　)。

　　Ⅰ.行政前臺

　　Ⅱ.投資部門

　　Ⅲ.銷售部門

　　Ⅳ.信息技術

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、基金管理人的中臺部門的目標是(　)。

　　A、利潤最大化

　　B、消費者剩余最大化

　　C、客戶滿意度最大化

　　D、保障公司為客戶提供服務的持續性

　　24、基金管理人的后臺部門不包括(　)。

　　A、市場營銷

　　B、行政管理

　　C、人事部

　　D、信息技術

　　25、投資決策業務控制的主要內容包括(　)。

　　Ⅰ.投資決策應當嚴格遵守法律法規的有關規定，符合基金契約所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

　　Ⅱ.健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策

　　Ⅲ.投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

　　Ⅳ.建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、基金管理人應當按照法律、法規和中國證監會有關規定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息(　)，有相應的部門或崗位負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發布。

　　A、真實、準確、完整、及時

　　B、真實、準確、完整

　　C、真實、準確、公開、

　　D、及時、高效、公開、透明

　　27、下列關于信息技術系統控制的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度，重要數據應當本地備份并且保存5年時間

　　B、公司應對信息數據實行嚴格的管理，保證信息數據的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到會計等各職能部門

　　C、應當通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統安全運行

　　D、公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩定性和可擴展性，應具備身份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能

　　28、基金管理人應當采取適當的會計控制措施，以確保會計核算系統的正常運轉，以下措施不正確的是(　)。

　　A、應當建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經濟業務，明確經濟責任

　　B、應當靈活掌握會計制度，如果會計制度與公司利益和投資者權益產生沖突，要及時、適當調整會計制度和記賬方法

　　C、應當建立復核制度，通過會計復核和業務復核防止會計差錯的產生

　　D、應當規范基金清算交割工作，在授權范圍內，及時準確地完成基金清算，確保基金資產的安全

　　29、基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報(　)核準。

　　A、中國證券投資基金業協會

　　B、證券監督管理機構

　　C、中國證券業協會

　　D、國務院

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