點擊查看：2019基金從業《證券投資基金》精選試題及答案匯總

　　1、關于有擔保的ADRs，以下說法不正確的是(　)。

　　A、一級公募ADRs無須符合美國會計準則

　　B、二級公募ADRs沒有在美國募集資金的能力

　　C、三級公募ADRs上市費用較高

　　D、私募ADRs必須符合美國會計準則

　　2、對于發行人來說，發行存托憑證可以(　)。

　　A、縮小市場容量

　　B、增強籌資能力

　　C、增加競爭優勢

　　D、規避國際投資的風險

　　3、關于美國存托憑證，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、以美元計價

　　B、在全球證券市場上交易

　　C、ADRs是最主要的存托憑證

　　D、分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證

　　4、有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是(　)。

　　A、144A私募ADRs

　　B、二級公募ADRs

　　C、三級公募ADRs

　　D、一級公募ADRs

　　5、(　)是公司通常發行的無特別權利的股票，是最主要的權益類證券。

　　A、普通股

　　B、優先股

　　C、藍籌股

　　D、績優股

　　6、關于普通股，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、普通股的股利固定

　　B、普通股的股利根據公司凈利潤的多少來決定

　　C、普通股股東有權按照實繳的出資比例分配股利

　　D、普通股股東只有在公司支付債息和優先股股息之后才能分配股利

　　7、一股票面價值為100元，股息率為12%的優先股股票，公司每年支付的股息為(　)。

　　A、8

　　B、10

　　C、12

　　D、15

　　8、關于優先股與普通股的風險收益特征，以下說法不正確的是(　)。

　　A、優先股風險低于普通股

　　B、優先股清算時剩余財產的索取權在普通股之前，因而風險較低

　　C、當公司經營良好時，普通股股東獲得較高收益

　　D、優先股股東享有對剩余利潤的要求權意味著其有較高的潛在收益率

　　9、內在價值法不包括(　)。

　　A、股利貼現模型

　　B、經濟附加值模型

　　C、低價成本貼現模型

　　D、自由現金流貼現模型

　　10、股票的技術分析中，堪稱是市場技術派研究的鼻祖的是(　)。

　　A、道氏理論

　　B、“量價”理論體系

　　C、“相對強度”理論體系

　　D、過濾法則與止損指令

　　11、關于系統性風險，以下說法不正確的是(　)。

　　A、系統性風險沖擊是全面性的

　　B、利率、匯率的波動引起的風險屬于系統性風險

　　C、系統性風險也稱市場風險

　　D、系統性風險是由經濟環境因素變化導致部分金融市場不穩定

　　12、市盈率等于每股價格與(　)的比值。

　　A、每股股息

　　B、每股凈值

　　C、每股收益

　　D、每股現金流

　　13、以下不屬于影響公司發行在外股本的行為的是(　)。

　　A、再融資

　　B、股票回購

　　C、回售條款

　　D、分配股票股利

　　14、上市公司再融資的方式不包括(　)。

　　A、向原有股東配售股份

　　B、向不特定對象公開募集

　　C、發行可轉換債券

　　D、公開發行股票

　　15、關于權證的行權，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、一旦發生行權，公司發行在外的股份總數一定會增加

　　B、當市場價格高于行權價格時，認購權證持有者行權

　　C、當市場價格低于行權價格時，認沽權證持有者行權

　　D、當市場價格高于行權價格時，公司發行在外的股份增加

　　16、關于股票的票面價值的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、以面值發行稱為平價發行

　　B、發行價格高于面值為溢價發行

　　C、溢價發行中，等于面值總和的部分計入股本

　　D、溢價發行中，超過面值的部分計入營業收入

　　17、關于股票的價格，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、股票本身是有價值的

　　B、股票有價格是因為它代表收益的價值

　　C、股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣

　　D、股票價格是對未來收益的評定

　　18、下列因素中，(　)是影響股票的市場價格的最直接的因素。

　　A、供求關系

　　B、企業利潤

　　C、經濟形勢

　　D、政治態勢

　　19、普通股票的特征有(　)。

　　A、收益性、風險性、返還性、永久性、安全性

　　B、收益性、風險性、返還性、永久性、參與性

　　C、收益性、風險性、流動性、永久性、安全性

　　D、收益性、風險性、流動性、永久性、參與性

　　20、股票可以依法自由進行交易的特征，指的是(　)。

　　A、收益性

　　B、風險性

　　C、流動性

　　D、參與性

　　21、權益證券評估是考慮眾多影響公司價值因素的一項復雜評價系統，這一系統不包括的因素是(　)。

　　A、公司因素

　　B、行業因素

　　C、政治因素

　　D、宏觀經濟因素

　　22、稅收政策屬于(　)。

　　A、財政政策

　　B、利率政策

　　C、貨幣政策

　　D、外匯政策

　　23、在一段時期內，持有者有權按照約定的轉換價格或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券，指的是(　)。

　　A、股票

　　B、權證

　　C、存托權證

　　D、可轉換債券

　　24、可轉換債券的(　)一般是發行公司自己的普通股股票。

　　A、標的股票

　　B、特殊股票

　　C、計價股票

　　D、競價股票

　　25、某可轉換債券的面值為1000元，規定其轉換價格為50元，則可以轉換為(　)股普通股票。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　26、可轉換債券的轉換價值隨股價的升高而(　)。

　　A、不變

　　B、不一定

　　C、上升

　　D、下降

　　27、按照(　)分類，權證可分為認股權證和備兌權證。

　　A、標的資產

　　B、基礎資產的來源

　　C、持有人權利的性質

　　D、行權時間

　　28、按照(　)分類，權證可分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等。

　　A、標的資產

　　B、基礎資產的來源

　　C、持有人權利的性質

　　D、行權時間

　　29、關于權證的基本要素，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、股票權證的標的資產僅為單一股票

　　B、權證超過有效期仍未行權，權證自動失效

　　C、行權結算方式有證券給付結算方式和現金結算方式兩種

　　D、行權比例指單位權證可以購買或出售標的證券的數量

　　30、關于權證的價值，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、在其有效期內具有價值

　　B、認股權證行權時，標的股票的市場價格一般低于其行權價格

　　C、認股權證的內在價值等于認購差價乘以行權比例

　　D、當標的資產的市場價格低于行權價格時，權證的內在價值等于0

　　31、下列選項中，不屬于初創期特點的是(　)。

　　A、公司的壟斷利潤很高

　　B、風險較小

　　C、公司股價波動較大

　　D、銷售收入和收益急劇膨脹

　　32、下列不屬于行業成熟期的特征的是(　)。

　　A、銷售收入急劇膨脹

　　B、市場基本達到飽和

　　C、邊際利潤逐漸降低

　　D、產品標準化

　　33、下列關于普通股的說法，錯誤的是(　)。

　　A、公司合并需要股東投票表決通過

　　B、憑借股票獲得公司的分紅

　　C、普通股獲得固定股息

　　D、普通股股東有分配盈余及剩余財產的權利

　　34、在資本結構中，最基本的資本結構是債權資本和權益資本的比例，通常表示為(　)。

　　A、資產負債率

　　B、資產收益率

　　C、存貨周轉率

　　D、銷售利潤率

　　35、下列說法中，錯誤的是(　)。

　　A、利息的高低與公司經營的風險有關

　　B、經營狀況穩健的公司支付較低的利息

　　C、風險較高的公司支付較高的利息

　　D、公司貸款的利息一般低于國債的利息

　　36、股東憑借股票可以獲得公司的分紅，參加股東大會并對特定事項進行投票，指的是(　)。

　　A、普通股

　　B、優先股

　　C、可轉債

　　D、存托憑證

　　37、在公司解散或破產清算時，清償順序是(　)。

　　A、債券持有者→優先股股東→普通股股東

　　B、優先股股東→債券持有者→普通股股東

　　C、債券持有者→普通股股東→優先股股東

　　D、普通股股東→優先股股東→債券持有者

　　38、在剩余財產的清算和股利分配時，(　)的索取權排在最后。

　　A、非累計優先股

　　B、累計優先股

　　C、普通股

　　D、資本性債券

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