2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯誤的是()

　　A. LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點

　　B. LOF和ETF通常為主動管理型基金

　　C. ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　D. LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一個指數(shù)為目標;而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金。

　　2、關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是()

　　A. 銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法

　　B. 為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進行調(diào)查

　　C. 如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)應(yīng)當通過其他合理方法對其進行風(fēng)險承受能力調(diào)查

　　D. 銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷

　　參考答案：B

　　參考解析：銷售機構(gòu)應(yīng)充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評估效率。基金銷售機構(gòu)應(yīng)當定期或不定期地提示基金投資人重新接受風(fēng)險承受能力調(diào)查，也可以通過對已有客戶信息進行分析的方式更新對基金投資人的評價，并告知投資者上述情況。過往的評價結(jié)果應(yīng)當作為歷史記錄保存。

　　3、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

　　A. A:次2個交易日

　　B. B:當日

　　C. C:次1個交易日

　　D. D:下1個節(jié)假日前

　　參考答案：C

　　參考解析：交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

　　4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯誤的是()。

　　A. 確定基金份額申購價格

　　B. 編制基金財務(wù)會計報告

　　C. 為基金財產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

　　D. 制定基金收益分配方案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;②辦理基金備案手續(xù);③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;⑥編制中期和年度基金報告;⑦計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;⑧辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)章，對于上述法定職責(zé)規(guī)定了具體的要求，公開募集基金的基金管理人履行職責(zé)應(yīng)當遵守這些規(guī)定。

　　5、關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯誤的是()

　　A. 非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息

　　B. 內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

　　C. 內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

　　D. 內(nèi)幕信息必須是非公開的

　　參考答案：A

　　參考解析：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息，即便對證券價格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。如果該信息的披露會對證券價格產(chǎn)生影響或者屬于理性投資者在做投資決策前希望知悉的，那么，該信息就是“重要”的。例如，足以影響證券價格的公司重組、并購決策或者財務(wù)報告等信息。三是“非公開”的信息。一般認為，在市場得到一個信息之前，這個信息就是“非公開”的。

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