2020年基金從業《基金法律法規》練習題匯總

　　1、依據《證券投資基金法》的規定，中國證券投資基金業協會負責以下哪一類產品的登記和備案工作()。

　　A. 養老金產品

　　B. 信托產品

　　C. 非公開募集基金

　　D. 公開募集基金

　　參考答案：C

　　參考解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金業協會的職責包括：①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協會章程規定的其他職責。

　　2、根據《證券投資基金法》關于基金份額持有人大會日常機構的規定，以下選項中錯誤的是()。

　　A. 日常機構有權召集基金份額持有人大會

　　B. 日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

　　C. 公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構

　　D. 日常機構由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成

　　參考答案：C

　　參考解析：按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：①召集基金份額持有人大會;②提請更換基金管理人、基金托管人;③監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;④提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。基金份額持有人大會的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成;其議事規則，由基金合同約定。

　　基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

　　3、關于基金銷售協議，下列描述錯誤的是()。

　　Ⅰ.基金銷售協議是基金管理人與基金銷售機構之間簽署的協議

　　Ⅱ.具有基金代銷資格的銷售機構可以先銷售基金產品，再補充簽訂銷售協議

　　Ⅲ.基金銷售條款可以在基金銷售協議及其補充協議中約定

　　Ⅳ.基金銷售協議可以約定銷售機構根據銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式。基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用，客戶維護費從基金管理費中列支

　　4、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報刊和管理人網站披露的最晚時限是()。

　　A. T+1 日

　　B. T+3 日

　　C. T 日

　　D. T+2 日

　　參考答案：D

　　參考解析：交易日的基金份額凈值除了按規定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網站披露外，也將通過證券交易所的行情發布系統于次1個交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

　　5、關于LOF和ETF的區別，以下表述錯誤的是()

　　A. ETF的申購和贖回通過交易所進行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和易所進行

　　B. 在二級市場的凈值報價頻率上,ETF通常比LOF高

　　C. ETF通常采用完全被動式管理方式,LOF可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金

　　D. ETF的申購和贖回是基金份額與現金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　參考答案：D

　　參考解析：ETF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子證券或商品;而LOF申購、贖回的是基金份額與現金的對價。

掃描/長按二維碼幫助基金考試學習

了解2020基金考試資訊

了解基金從業全年安排

下載各科歷年真題試卷

下載2020各科備考資料

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2020年基金從業資格考試報名時間及入口

　　全國2020年基金從業資格考試時間詳細安排

　　2020年基金從業資格考試準考證打印時間及入口

　　2020年基金從業資格考試成績查詢時間及入口

　　2020年基金從業資格考試合格標準是多少？