2020年基金從業《基金法律法規》練習題匯總

　　1、基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保持()

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 20年

　　D. 15年

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年。

　　2、私募基金管理人發生臨時重大事項的，應當在10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告，下列不屬于臨時重大事項的是()。

　　A. 變更控股股東

　　B. 吸收合并其他公司，但未變更公司名稱

　　C. 變更公司名稱

　　D. 投資者數量變動

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規定，私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：(1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項

　　3、投資者一般可以通過()方式認購ETF份額。

　　Ⅰ.場內現金認購

　　Ⅱ.場外現金認購

　　Ⅲ.證券認購

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：與普通的開放式基金不同，根據投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現金認購和證券認購。現金認購是指用現金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

　　投資者一般可選擇場內現金認購、場外現金認購以及證券認購等方式認購ETF份額。

　　4、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。

　　A. 基金估值機構確認的數據

　　B. 基金托管機構確認的數據

　　C. 注冊登記機構確認的數據

　　D. 基金銷售機構確認的數據

　　參考答案：C

　　參考解析：基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據確認的投資者申購和贖回數據信息進行的。按照清算結果，投資者的申購和贖回資金將會從投資者的資金賬戶轉移至基金在托管銀行開立的銀行存款賬戶或從基金的銀行存款賬戶轉移至投資者的資金賬戶。

　　5、()構成公司內部控制的基礎。

　　A. 控制環境

　　B. 風險評估

　　C. 信息溝通

　　D. 內部監控

　　參考答案：A

　　參考解析：控制環境構成公司內部控制的基礎，包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容。

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