2020年基金從業(yè)《私募股權投資》練習題匯總

　　1、企業(yè)境內上市的形式不包括()

　　A. 企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現企業(yè)間接上市

　　B. 通過與上市公司進行中大資產重組,進而實現間接上市

　　C. 境內首次公開發(fā)行上市

　　D. 通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現間接上市

　　參考答案：D

　　參考解析：境內首次公開發(fā)行上市、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份(股權)也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現退出。

　　2、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

　　A. 國有企業(yè)

　　B. 公益性事業(yè)單位

　　C. 上市公司

　　D. 自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：普通合伙人是指對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任的自然人、法人和其他組織;根據規(guī)定，國有獨資企業(yè)、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

　　3、股權投資基金管理人在銷售股權投資基金時，不得()。

　　A. 要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　　B. 要求投資者填寫調查問卷以了解投資者的風險識別能力

　　C. 委托第三方機構對基金進行風險評級

　　D. 承諾投資者該基金為保本型基金

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股權投資基金管理人自行銷售股權投資基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

　　股權投資基金管理人無論是自行銷售還是委托銷售機構銷售股權投資基金，應當自行或者委托第三方機構對股權投資基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介股權投資基金。

　　4、以下選項中，一般不屬于董事會權利的是()。

　　A. 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　B. 決定公司的經營計劃和投資方案

　　C. 審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案

　　D. 修改公司章程

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《公司法》規(guī)定，董事會對股東(大)會負責，行使下列職權：(1)召集股東(大)會會議，并向股東(大)會報告工作;(2)執(zhí)行股東(大)會的決議;(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　5、股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)()，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　Ⅰ 監(jiān)事會 Ⅱ 股東會 Ⅲ 股東大會 Ⅳ 董事會

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

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