2020年基金從業《私募股權投資》練習題匯總

　　1、中國證監會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規行為進行行政處罰?

　�、�、股權投資基金管理人

　�、颉⒐蓹嗤顿Y基金托管人

　�、�、股權投資基金銷售機構

　　Ⅳ、股權投資基金估值核算機構

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規、行政規章的規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取以下行政監管措施：(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責。

　　2、下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是()。

　　A. 持有價值 500 萬元房產的無收入的大學在校學生

　　B. 社會保障基金

　　C. 持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工

　　D. 凈資產 1800 萬元的單位投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：現行合格投資者標準通常具備以下幾個特點：一是原則要求投資者具有一定的風險識別能力和風險承擔能力;二是要求投資者認購的基金份額達到某一最低要求;三是根據投資者的資產規模或收入水平判斷其風險承擔能力;四是認可某些持有特定金融牌照(如商業銀行)或其他大型專業投資機構(如養老基金)及其高級管理人員為當然合格投資者。

　　按照我國《證券投資基金法》的規定，合格投資者是指“達到規定資產規�；蛘呤杖怂�平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人”。

　　3、關于股權投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是()。

　　A. 可以直接進行股權投資，往往和其所投資的股權投資基金聯合投資

　　B. 因規模優勢原因股權投資母基金的資金收益率一直較股權投資基金高

　　C. 以股權投資基金為主要投資對象

　　D. 在選擇股權投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等

　　參考答案：B

　　參考解析：母基金通常會投資于多只股權投資基金，這些股權投資基金投資的公司往往會達到一個較大的數量，這使母基金的投資實現多樣性，如投資階段、時間跨度、地域、行業、投資風格等，從而投資者可以有效地實現風險分散。

　　4、公司型基金是指投資者依據公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業基金管理人進行管理的股權投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

　　A. 僅為國有獨資企業

　　B. 僅為股份有限公司

　　C. 有限責任公司或股份有限公司

　　D. 僅為有限責任公司

　　參考答案：C

　　參考解析：公司型股權投資基金采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權利，并以其投資額為限對公司債務承擔有限責任，公司型基金可自行或委托專業基金管理人進行基金管理。公司型基金是企業法人實體。在我國，公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式。

　　5、某股權投資管理人及時識別，分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現的內部控制的要素是()

　　A. 風險評估

　　B. 控制活動

　　C. 內部環境

　　D. 內部監督

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人應當建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險：基金管理人風險評估系統可以對基金運作情況發出預警和報警訊號;獨立的風險業績評估小組為基金管理提供風險評估報告，作為決策參考依據。

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