第三節 技術轉移與技術貿易

　　一、技術轉移概述

　　(一)技術轉移的含義與特征

　　1、技術的含義與特征

　　廣義：技術是人類在為自身生存和社會發展所進行的實踐活動中，為了達到預期的目的而根據客觀規律對自然、社會進行調節、控制、改造的知識、技能、手段和規則、方法的總和。

　　狹義：指制造一種產品或提供一項服務的系統的知識

　　特征：無形性、系統性、商品屬性

　　2、技術轉移的含義與特征

　　含義：技術在國家、地區、行業內部或之間以及技術自身系統內輸出和輸入的活動過程，包括技術成果、信息、能力的轉讓、移植、引進、交流和推廣普及。

　　①是一種知識的傳播與擴散，主要形式是有償轉移

　　②跨越技術、經貿、政策和國際合作諸領域，是個復雜的過程，具有綜合性

　　③具有產業特征

　　④是國家創新體系中決定知識流動的關鍵網絡機制，兼有技術創新和制度創新的雙重特點。

　　(二)技術轉移與技術擴散、技術轉讓、技術引進的關系

　　1、技術轉移與技術擴散

　　技術擴散：技術從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。

　　2、技術轉移與技術轉讓

　　技術轉讓指擁有技術的一方通過某種方式將其技術出讓給另一方使用的行為。是技術轉移的一種特殊形式，是有目的、有意識的技術轉移活動，是有償的技術轉移活動，又稱為技術貿易或許可證貿易

　　技術轉移包括的內容很廣泛，包括有償的和無償的，有意識的和無意識的。

　　3、技術轉移與技術引進

　　技術引進指一個國家或地區引入國外的技術知識和經驗，以及所必須附帶的設備、儀器和器材，用以發展本國的經濟和推動科技進步的做法。

　　技術轉移包括技術輸入和技術輸出兩個方面，技術引進只是技術轉移的一個方面。

　　(三)技術轉移的基本活動途徑

　　1、技術許可證

　　以許可證轉讓方式所進行的技術轉移，是目前技術轉移中最受關注和最為重要的方式，稱之為“技術轉讓”，是一種有償的技術轉移。

　　2、產、學、研聯盟

　　技術轉移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發、合資生產等形式。

　　優點：發揮優勢，補充不足，減少成本和風險

　　缺點：難以形成良好的合作關系，有矛盾存在

　　3、設備和軟件購置

　　優點：最快的獲取現有技術，風險小

　　缺點：成本較高，不能從根本上提高技術能力

　　4、信息傳播

　　優點：成本低、見效快、簡單易行

　　缺點：無法獲取完整的、系統的技術知識

　　5、技術幫助

　　優點：關鍵時刻滿足企業需要，可減少成本，促進技術交流

　　缺點：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予支持

　　6、技術交流和人員流動

　　優點：問題較容易得到解決，成功率較大，成本不高

　　缺點：干擾企業內部正在進行的活動，關鍵人員的流出可能造成糾紛

　　7、創辦新企業

　　由成果擁有單位或由科技人員自己創辦企業，是技術轉移最為直接的方式

　　優點：轉化速度快，容易成功，有可能獲得更大的收益

　　缺點：風險大，難以獲得風險投資，不易形成規模經濟

　　8、技術并購

　　指一個大公司為了獲得R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創新公司的整個資產或足以行駛經營控制權的股份買下來，但對小企業難以實施。

　　(四)技術轉移規律

　　1、技術轉移的梯度最小率

　　雙方的技術水平要接近，轉移速度最快

　　2、技術轉移的信息傳遞規律

　　技術的權利有所變化，是技術轉移的根本性特點。技術轉移的過程就是信息傳遞的過程。

　　3、技術轉移的人才載體規律

　　人才的轉移是知識、技術最有效的轉移

　　4、技術轉移的適用規律

　　技術轉移的成功要受技術狀況、市場狀況和其他周邊環境的影響

　　5、技術轉移的引力最大規律

　　新的知識與技術對于潛在的接受方既有吸引力，又有排斥力。只有吸引力超過排斥力，才有技術轉移。

　　6、技術轉移的創新發展規律

　　適合環境，適合科技發展的要求

　　7、技術轉移的風險規律

　　主要是受讓方所承受的風險

　　8、技術轉移的保密與傳播矛盾規律

　　通過專利技術解決了這個矛盾。

　　9、技術轉移的加速律

　　技術轉移的速度隨時間變化按加速度規律進行轉移。

　　二、技術交易

　　(一)技術交易的含義與特點

　　1、含義

　　技術交易指技術供需雙方對技術所有權、使用權和收益權進行轉移的契約行為。2、主要特點：

　　①技術買賣的標的不是有形的商品，而是無形的技術知識

　　②技術貿易轉讓的是技術的使用權，而不能轉讓技術的所有權

　　③直接目的是向市場銷售產品

　　④技術貿易比一般商品貿易都要復雜

　　(二)技術交易的方式

　　直接交易;中介方交易;采取招標、投標、拍賣等方式

　　(三)技術交易的基本程序

　　1、買者技術交易的基本程序

　　①先弄清本企業的資源優勢、現有設備和銷售渠道，明白該尋找什么樣的技術

　　②進入賣方成果庫，查找符合本企業要求的技術

　　③簽訂技術合同

　　④如有必要，進行資產評估

　　⑤如有資金困難，可以向風投公司尋求幫助

　　⑥若向銀行貸款，可以向投資擔保公司或咨詢融資服務機構

　　⑦資金管理可以找會計師事務所

　　⑧法律問題可以找律師事務所

　　2、賣者技術交易的程序

　　①根據市場需求和經營機構的客觀情況來確定經營目標

　　②收集情報信息

　　③交易項目的論證

　　④采取適當的經營和促銷策略

　　⑤技術交易的雙向選擇

　　⑥技術交易的談判和技術合同的簽訂

　　⑦交易項目的組織實施

　　三、國際技術貿易

　　(一)含義

　　指不同國家的企業、經濟組織或個人之間，按照一般商業條件，向對方出售或從對方購買軟件技術使用權的一種國際貿易行為。

　　(二)內容

　　1、專利

　　三層含義：一是專利證書這種文件;二是具有法律地位的發明專利或專利技術;三是發明人對專利發明的獨占權利，包括專有權、實施權、許可使用權、銷售進口權和放棄權

　　2、商標

　　指商品生產者或經營者為了使自己的商品同他人的商品相區別而在其商品上所加的一種具有顯著特征的標記。分為三類：制造商商標、商業商標、服務商標

　　3、工業產權

　　指法律賦予產業活動中的知識產品所有人對其創造性的智力成果所享有的一種專利權。專利權和商標權均屬于工業產權，工業產權和版權合稱知識產權。

　　4、專有技術

　　在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質的技術知識、經驗技巧。

　　(三)國家技術貿易的基本方式

　　1、許可貿易

　　①定義：指知識產權或專有技術的所有人作為許可方，通過與被許可方簽訂許可合同，將其所擁有的技術授予許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術，制造或銷售合同產品，并由被許可方支付一定數額的技術使用費的技術交易行為。

　　②按標的內容分類：專利許可、商標許可、計算機軟件許可和專有技術許可

　　③按授權程度大小：獨占許可、排他許可、普通許可、可轉讓許可、互換許可

　　2、特許經營

　　指由一家已經取得成功經驗的企業，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術已及經營管理的方式或經驗等全盤的轉讓給另一家企業使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許費的技術貿易行為。

　　被特許方與特許方都是獨立經營、自負盈虧的企業。

　　3、技術服務與咨詢

　　指獨立的專家或專家小組或咨詢機構作為服務方應委托方的要求，就某一個具體的技術課題向委托方提高知識性服務，并由委托方支付一定數額的技術服務費的活動。

　　4、合作生產

　　指分屬不同國家的企業根據他們簽訂的合同，由一方提供有關生產技術或各方提供不同的有關生產技術，共同生產某種合同產品，并在生產過程中實現國際技術轉讓的一種經濟合作方式。

　　5、含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣

　　不含有知識產權和專有技術許可的設備的買賣，屬于普通商品貿易

　　其標的內容：一是硬件技術即設備本身;二是軟件技術，設備中所含有的或與設備有關的技術知識(一部分屬于一般的技術知識，另一部分屬于專利技術和專有技術)