一 社會主義初級階段和市場經濟

　　1.社會主義初級階段

　　不是泛指任何國家進入社會主義必經的起始階段，而是特指生產力落后，商品經濟不發達條件下建設社會主義必經歷特定階段。

　　一方面明確現階段社會性質，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會主義還不成熟、完善，正處于不發達階段。即指生產資料私有制改造基本完成，社會主義經濟制度基本確立，到基本實現現代化的整個歷史過程。

　　2.社會主義初級階段基本經濟制度

　　以公有制為主體，多種所有制經濟共同發展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經濟制度。

　　市場經濟制度基礎：生產資料社會主義公有制

　　市場經濟存在的制度基礎：社會主義初級階段的基本經濟制度

　　市場經濟體制產生和存在基礎：市場經濟與基本經濟制度的結合

　　公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制

　　公有制主體地位：公有資產占優勢，有量的優勢質的提高，國有全民經濟控制經濟命脈，對經濟起主導作用。

　　主導作用表現在對經濟發展控制力上。

　　3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場

　　4.市場經濟共同特征和一般規定性

　　1）經濟活動納入市場，市場機制推動流動優化配置。2）企業是四自市場主體。3）政府不直接干預，通過經濟政策調節。4）受法律約束。

　　5.市場運行存在條件

　　1）成熟主體

　　2）完善體系

　　3）健全機制

　　4）規范規則

　　5）間接調控

　　6.社會主義市場經濟體制框架

　　1）堅持公有制主體，轉化機制，建立微觀經濟主體。

　　2）建立統一開放市場體系。

　　3）轉換管理職能，以間接為主。

　　4）建立分配制度，貫徹效率優先，兼顧公平。

　　5）建立社會保障體系，促發展，保穩定。

　　二 .社會主義經濟所有制關系與產權制度

　　1.所有制關系

　　生產資料所有制實質是經濟利益關系，歸屬和所有關系是最基本關系，所有制可分為私有、公有、混合三種。

　　私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產資料個人所有，個體生產經營，產品與收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關系。

　　公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經濟。集體：所有權歸集體，自主經營，自負盈虧，收入取決經營，領導選舉產生。

　　所有制選擇根據與社會生產力的適應情況確定。一個有效合理結構只能由實踐決定和市場安排，社會實踐選擇的結果。

　　2.產權制度

　　產權是一組權利，包括主體對資源和財產的使用、轉讓及收入享用權。（擁有上述權利是完整的產權）

　　登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。

　　產權分類：公共產權、國有產權和私人產權。

　　有效產權的內容：1）排他性的產權關系和明確的產權規則。2）清晰的產權結構。3）有效的保護制度。4）數量上可以度量。

　　產權制度作用：1）維護市場秩序，保障經濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置效率。

　　產權制度功能：1）確立排他性的產權關系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產最終歸屬。4）明確權利與義務。

　　產權模糊：1）產權歸屬不清晰。2）財產邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規則不清晰。

　　產權界定兩種方式：法律與經濟行為主體私下交易。

　　建立產權成本：產權界定成本與實施成本。

　　產權有效保護手段：建立在國家機器基礎上的法律制度。

　　三 現代企業制度與國企改革

　　1 .現代企業制度內容

　　企業制度：業主制、合伙制（自然人企業）；公司制（法人企業）

　　1）企業和所有權與資產控制、經營決策、組織管理權利分離。

　　2）委托代理關系：企業所有者或出資者委托經營者根據利益從事活動，相應授予經營者除財產所有權外其他權利契約關系。

　　3）有限財產責任

　　4）建立法人財產制度：出資者不直接控制企業財產。

　　5）法人治理結構：企業內部權利機構的設置、運行及權利機構之間的聯系機制。核心是：權利制衡機制。

　　企業財產權：財產終極所有權和法人財產權。在現代企業制度中構建有效的控制與約束機制是委托代理核心。

　　2.國有產權代理和國企改革

　　國有產權代理方式：行政代理和經濟代理

　　行政代理弊端：政企不分產權邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產要素不能自由流動，資源配置低下，企業經營目標異化和出現非市場化，導致過高激勵成本、監督成本和信息成本。

　　經濟代理前提是對國有產權分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。

　　克服行政代理弊端：1）國家對企業直接授權。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致。

　　經濟體制改革中心環節是國有企業改革。關鍵是確立企業法人財產權。公司制改革限于國有大中型企業。

　　3.國企功能和結構調整

　　國有企業一般有贏利功能和商業功能。還應具有非贏利功能和非商業功能。

　　國企具有非商業功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法最優配置。2）作為主導力量，承擔重要職能。其他企業無法承擔。3）為政府某些政策服務。

　　國企非商業職能內容：1）服務宏觀經濟，優化資源配置。2）調節經濟穩定運行。3）創造就業，公平收入。4）戰略開發，提供基礎服務。5）促進技術進步，優化經濟結構。6）促進經濟平衡，實現合理布局。7）控制命脈，保證安全。

　　國企發揮作用行業和領域：1）涉及國家安全敏感性行業和領域。2）戰略性高技術產業和支柱產業。3）戰略資源和高風險產業。4）壟斷行業和自然壟斷行業。5）重要公共物品和服務行業。6）外部性強和公益性強的行業和領域。7）私人不愿意經營的非贏利行業和不宜經營的行業。

　　行業結構調整和地區調整：增量資產的再配置和存量資產的組合和再配置。