二、證券業監管的主要內容

　　(一)證券業監管的法律法規體系

　　證券業監管的法律法規體系第一層次——法律《公司法》

　　《證券法》

　　《證券投資基金法》

　　第二層次——部門規章《證券公司檢查辦法》

　　《客戶交易結算資金管理辦法》

　　……

　　第三層次——監管規則

　　(二)上市公司監管

　　1.對擬公開發行股票公司的監管

　　2.對上市公司的監管

　　3.審計及評估業務監管

　　(三)證券公司監管

　　我國對于證券公司的監管框架主要包括證券公司市場準入、經營風險防范、從業人員監管、退出等機制。這部分主要的依據為2008年6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》。該《條例》分別就證券公司的設立與變更、組織機構、業務規則與風險控制、客戶資產保護、監督管理措施以及法律責任做了詳細規定。

　　1.審批制的市場準入制度

　　我國證券公司的設立實行審批制。

　　2.證券公司經營風險防范機制

　　第一，證券公司應當建立有關隔離制度。

　　第二，證監會對證券公司財務及審計的監管制度。

　　第三，內控制度的建設。

　　第四，證券公司應當依照《公司法》《證券法》《條例》的規定，建立健全組織機構，明確決策、執行、監督機構的職權。

　　【例8·單選題】(2011真題)

　　在證券公司的市場準入監管制度中，我國證券公司的設立實行(　)。

　　A.登記制

　　B.備案制

　　C.注冊制

　　D.審批制

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司的市場準入監管制度的相關知識。我國證券公司實行審批制的市場準入制度。

　　3.對證券從業人員的監管機制

　　一是建立了對證券從業人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續培訓。

　　4.證券公司市場退出制度

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