應(yīng)用：

　　概括《中華人民共和國證券法》的基本內(nèi)容并闡述其對證券市場發(fā)展的重要意義?

　　1998年12月29日，第九屆全國人大常委會第六次會議通過了《證券法》，為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提供了法律依據(jù)。《證券法》對股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算公司、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等作出了法律規(guī)定。

　　1、公開、公平、公正的原則：“三公原則”，這是維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障證券市場健康發(fā)展的基本原則。

　　公開原則的核心是要求實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化，通常包括信息的初期披露和持續(xù)披露。

　　公平原則要求證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益能夠得到公平的保護(hù)。

　　公正原則是針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)而言的。它要求證券監(jiān)督管理部門在公開、公平的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)督對象給以公正待遇。

　　2、自愿、有償、誠實(shí)信用的原則：

　　自愿原則是指當(dāng)事人按照自己的意愿參與證券發(fā)行、交易活動(dòng)，依法行使自己的民事權(quán)利，任何人不得干涉。

　　有償原則是指從事證券活動(dòng)的民事法律關(guān)系主體在從事民事活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)按照價(jià)值規(guī)律的要求進(jìn)行等價(jià)交換。

　　誠實(shí)信用原則即不欺不騙、遵守諾言。這項(xiàng)原則是商業(yè)道德法律化的具體體現(xiàn)。

　　3、禁止欺詐、內(nèi)幕交易和證券交易市場的行為：

　　證券的發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵守的法律主要是指《證券法》《公司法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)還應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)行政法規(guī)。

　　欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的行為是證券活動(dòng)三大違法行為。

　　證券市場上的欺詐行為是指在證券交易活動(dòng)中詐騙投資者買賣證券以及其他違背投資者真實(shí)意愿、損害其利益的行為。

　　內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取證券內(nèi)幕信息的人，利用該信息進(jìn)行證券交易以試圖獲利的行為。

　　操縱市場行為是指個(gè)人或機(jī)構(gòu)背離市場自由競爭和供示關(guān)系原則，人為地操縱證券交易價(jià)格，以引誘他人參與證券交易、為自己牟取利益的行為

　　4、持續(xù)信息公開制度

　　信息公開，又稱信息披露，是指證券發(fā)行上市公司按照要求自身財(cái)務(wù)、經(jīng)營等情況向證券監(jiān)督管理部門報(bào)告，并向社會公眾投資者公千的活動(dòng)。

　　第二節(jié)　股票市場的投融資業(yè)務(wù)

　　識記：

　　股票是股份有限公司發(fā)行的，用以證明投資者股東身份的有價(jià)證券。股票代表投資者對股份有限公司的所有權(quán)。按照股票投資者權(quán)益的不同。

　　股票可以分為普通股和優(yōu)先股兩類。

　　優(yōu)先股是股份有限公司發(fā)行的，在分配公司收益和剩余資產(chǎn)方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票。

　　股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立兩種。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司的方式。募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會公眾公開募集而組建股份有限公司 方式。

　　股票公開發(fā)行有上網(wǎng)定價(jià)、全額預(yù)繳款、比例配售、認(rèn)購證、競價(jià)、儲蓄存單五種基本形式，當(dāng)前普遍采用的是上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式。

　　股票投資的收益包括貨幣收益(股息分紅收益，流通市場上的價(jià)差收益)和非貨幣收益(表決權(quán)和選舉權(quán))。股票投資的風(fēng)險(xiǎn)從影響面上分有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。