第八章  證券法(15分左右)(注意和公司法結(jié)合出綜合題)

　　1、首次公開發(fā)行股票的條件(題目不會(huì)讓你說出條件，只會(huì)讓你判斷其中的一個(gè)或者幾個(gè)條件是否構(gòu)成發(fā)行的障礙，股票的承銷)

　　2、上市公司增發(fā)股票的一般條件(10個(gè)條件)

　　3、增發(fā)的條件、配股的條件(10+3)

　　4、非公開發(fā)行股票的條件(去年客觀題)

　　5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(分離交易與非分離交易的)

　　6、股票的上市與交易(去年綜合題，今年要注意客觀題)

　　7、一般債券的發(fā)行與上市

　　8、封閉式基金的上市條件(多選)、開放式基金(單選)，上市公司的信息披露和禁止交易行為(多選)

　　10、上市公司收購的一致行動(dòng)人(多選必考)

　　11、要約收購及豁免申請(要約價(jià)格，價(jià)款支付方式，競爭要約)(客觀題)

　　12、暫停上市和中止上市(區(qū)分是否嚴(yán)重，多選)

　　13、證券中介機(jī)構(gòu)(證券公司的設(shè)立，多選)

　　本章全是條件，大家注意區(qū)分一般條件，記住特別的條件；去年是證券法分只值最低的一年，今年肯定會(huì)上升，所以大家復(fù)習(xí)的時(shí)候要用心記住條件。今年綜合題的估計(jì)思路是成立一家有限責(zé)任公司，開業(yè)3年轉(zhuǎn)換成股份有限公司，(1)股東開會(huì)發(fā)行股票或者是債券，并上市，或者股票債券都發(fā)行，(2)發(fā)行數(shù)額比較大，委托證券公司承銷，(3)股東表決方式是否合理，(4)高級(jí)管理人員買賣股票，(5)發(fā)行的條件涉及違法為股東擔(dān)保、財(cái)務(wù)指標(biāo)，(6)股東是否存在損害公司利益行為，(7)然后還想去收購別人的股票等

　　大家需要判斷問的問題是否合法，說出與教材盡可能接近的理由。