8、上市公司收購(gòu)人(P224)
在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
9、非公開(kāi)發(fā)行的股票(P181)
(1)36個(gè)月
下列發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/P>
①上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;
、谕ㄟ^(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者;
③董事會(huì)擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者。
(2)12個(gè)月
除此之外的發(fā)行對(duì)象,認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
10、境外戰(zhàn)略投資者(P82)
外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資,取得的上市公司A股股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
【例題1·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,為上市公司發(fā)行新股出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在法定期間內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。該法定期間為( )。(2003年)
A、自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開(kāi)后5日內(nèi)
B、上市公司股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)
C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷(xiāo)期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)
D、自接受上市公司委托之日起至出具審計(jì)報(bào)告后6個(gè)月內(nèi)
【答案】B
【解析】為股票發(fā)行(發(fā)行新股)出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師,在股票的承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
【例題2·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列人員中,不得將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的有( )。
A、董事會(huì)秘書(shū) B、監(jiān)事會(huì)主席
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