第五章 證券法
第一節(jié) 證券法的基本理論
一、證券的特征與分類(lèi)
(一)證券的概念和特征
1.概念
我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券為股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。其他證券主要是指證券投資基金和證券衍生品種等。
2.特征
(1)是一種投資憑證。
(2)是一種權(quán)益憑證。
(3)是一種可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證。
(4)是一種要式憑證。
(二)證券的分類(lèi)
二、證券市場(chǎng)
(一)證券市場(chǎng)的概念和分類(lèi)
證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行與交易的場(chǎng)所。
證券市場(chǎng)有不同的分類(lèi)：
1.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
2.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)
3.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)
此外，還可以分為主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)等。
(二)證券市場(chǎng)的主體
證券市場(chǎng)的主體是指參與證券市場(chǎng)的各類(lèi)法律主體，包括證券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所以及自律性組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。
三、證券活動(dòng)和證券管理的原則(了解)
1.公開(kāi)、公平、公正原則
2.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則
3.守法原則
4.證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)管理為主，混業(yè)經(jīng)營(yíng)另作規(guī)定的原則
5.政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則
6.國(guó)家審計(jì)監(jiān)督原則
四、證券法的特征(了解)
1.以強(qiáng)制性規(guī)范為主。
2.具有較強(qiáng)的技術(shù)性。
3.體現(xiàn)了實(shí)體法與程序法的結(jié)合。
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