二、多項選擇題

　　1.某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票條件的有( )。

　　A.該公司的總經理在控股股東甲公司擔任董事

　　B.該公司的財務負責人在控股股東甲公司擔任總經理

　　C.該公司的董事會秘書在控股股東甲公司擔任監事

　　D.該公司的副總經理在控股股東甲公司控制的乙企業領薪

　　2.某股份有限公司擬在主板首次公開發行股票并上市。根據證券法律制度的規定，下列各項中，構成首次發行股票并上市的法定障礙的有( )。

　　A.該公司36個月前未經法定機關核準，擅自公開發行過證券，目前已消除

　　B.該公司最近36個月內違反工商及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重

　　C.該公司最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載

　　D.該公司最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，存在偽造高級管理人員簽字的情況

　　3.寶業股份有限公司擬于2013年在創業板發行股票并上市，下列各項中，構成其發行障礙的有( )。

　　A.最近一期期末凈資產為1800萬元

　　B.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計為900萬元且持續增長

　　C.該公司控股股東王某在2012年未經法定機關核準，擅自公開發行證券

　　D.該公司董事杜某因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見

　　4.2012年某股份有限公司擬在創業板首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，不符合公司首次公開發行股票條件的有( )。

　　A.該公司最近1年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益

　　B.該公司最近1年的營業收入對關聯方存在重大依賴

　　C.該公司的董事2011年受到中國證監會的行政處罰

　　D.該公司最近3年內不存在損害投資者合法權益的重大違法行為

　　5.根據證券法律制度的規定，某上市公司擬向原股東配售股份，下列各項中，符合法律規定的有( )。

　　A.擬配售股份數量為本次配售股份前股本總額的40%

　　B.控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用證券法規定的包銷方式發行

　　D.控股股東不履行認配股份的承諾，該上市公司按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東

　　5.

　　6.根據證券法律制度的規定，下列關于上市公司向不特定對象增發股票一般程序的表述中，正確的有( )。

　　A.股東大會就發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權2/3以上通過

　　B.向本公司特定的股東及其關聯人發行的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避

　　C.自證券核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行股票

　　D.增發股票應當由證券公司承銷

　　7.根據證券法律制度的規定，下列關于公司債券發行的表述中，正確的有( )。

　　A.根據公司發行的債券種類不同，可以分為一般公司債券發行和可轉換公司債券發行

　　B.公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定

　　C.公開發行公司債券募集的資金，除了用于核準的用途以外，還可以用于彌補虧損和非生產性支出

　　D.公司申請發行債券，由公司董事會制定方案并作出決議

　　8.根據證券法律制度的規定，上市公司存在下列( )情形的，不得非公開發行股票。

　　A.現任董事最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　B.現任總經理因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查

　　C.上市公司因涉嫌違法違規正被證監會立案調查

　　D.最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但所涉及事項的重大影響已經消除

　　9.甲上市公司于2012年5月發行公司債券，根據證券法律制度的規定，甲公司出現下列情況時，應當召開債券持有人會議的有( )。

　　A.擬變更債券受托管理人

　　B.經股東大會決議通過決定，將公司注冊資本減少為3500萬元

　　C.擬變更債券募集說明書中約定的條款

　　D.未能按期支付本息

　　10.某非金融類股份有限公司擬發行公司債券，最近一期期末凈資產為8000萬元，且從未發行過公司債券。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合規定的有( )。

　　A.該公司本次擬發行公司債券3000萬元

　　B.該公司募集的資金投向符合國家產業政策

　　C.公司債券利率符合國務院限定的利率水平

　　D.該公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

　　11.根據證券法律制度的規定，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發行可轉換公司債券。

　　A.本次發行申請文件有重大遺漏

　　B.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途，但已糾正

　　C.上市公司2年前受到過證券交易所的公開譴責

　　D.上市公司及其控股股東最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　12.根據證券法律制度的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包括( )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券的期限為2年以上

　　C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司債券實際發行額不少于人民幣6000萬元

　　13.根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于上市公司重大事件的有( )。

　　A.對外提供重大擔保

　　B.股東大會決議被依法撤銷

　　C.董事會決議被依法宣告無效

　　D.獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益

　　14.根據證券法律制度的規定，下列選項中屬于操縱證券市場行為的有( )。

　　A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優勢，連續買入某股票，操縱了該股票交易價格

　　B.證券交易所自營業務研究人員鄧某，根據上市公司披露的財務報告，預測該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票

　　C.田某在自己實際控制的幾個賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格和交易量

　　D.郭某和戴某利用自己的持股優勢，雙方以事先約定的時間、價格進行交易，影響了交易價格和交易量

　　15.根據證券法律制度的規定，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有( )。

　　A.公司債務擔保的重大變更

　　B.公司分配股利或者增資的計劃

　　C.公司營業用主要資產的抵押一次達到該資產的20%

　　D.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　16.根據證券法律制度的規定，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有( )。

　　A.公司股權結構的重大變化

　　B.上市公司收購的有關方案

　　C.公司監事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任、

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