第3篇職業(yè)道德操守和相關(guān)法律法規(guī)

第7章 職業(yè)道德與從業(yè)操守
7.1銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德
    7.1.1銀行職業(yè)道德的概念
    7.1.2銀行職業(yè)道德的基本原則
    7.1.3銀行職業(yè)道德的基本規(guī)范
7.2建立銀行職業(yè)道德的途徑
7.3銀行從業(yè)操守與法律、法規(guī)的關(guān)系
    7.3.1銀行從業(yè)操守與法律、法規(guī)的聯(lián)系
    7.3.2銀行從業(yè)操守與法律、法規(guī)的區(qū)別
7.4《中國銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》

第8章 個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)
8.1個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)概述
8.2個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)法律
    8.2.1《中華人民共和國民法通則》
    8.2.2《中華人民共和國合同法》
    8.2.3《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
    8.2.4《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
    8.2.5《中華人民共和國證券法》
    8.2.6《中華人民共和國證券投資基金法》
    8.2.7《中華人民共和國保險法》
    8.2.8《中華人民共和國信托法》
    8.2.9《中華人民共和國反洗錢法》
8.3個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)行政法規(guī)
    8.3.1《中華人民共和國外資銀行管理條例》
    8.3.2《期貨交易管理條例》
8.4個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)部門規(guī)章及解釋
    8.4.1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
    8.4.2《商業(yè)銀行外部營銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》
    8.4.3《證券投資基金銷售管理辦法》
    8.4.4《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細則》
    8.4.5《保險代理機構(gòu)管理規(guī)定》
8.5個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)其他法律法規(guī)及解釋
    8.5.1《個人所得稅法》
    8.5.2《公司法》
    8.5.3《物權(quán)法》

第9章 個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
9.1個人理財業(yè)務(wù)管理概述
    9.1.1個人理財業(yè)務(wù)的種類
    9.1.2開展個人理財業(yè)務(wù)的基本原則
9.2對商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
    9.2.1商業(yè)銀行監(jiān)督管理概述
    9.2.2商業(yè)銀行開展個人理財?shù)谋O(jiān)督管理
    9.2.3個人理財業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)應(yīng)承擔的法律責(zé)任
9.3個人理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
    9.3.1個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的基本要求
    9.3.2個人理財顧問服務(wù)的風(fēng)險管理
    9.3.3綜合理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
    9.3.4個人理財產(chǎn)品(計劃)的管理
9.4個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管細則