第三節 證券交易

　　一、證券交易主要內容

　　(一)證券交易及其方式

　　證券交易主要指證券買賣，即證券持有人依照證券交易規則，將已依法發行的證券轉讓給其他證券投資者的行為。

　　證券交易的方式可以分為集中競價交易和非集中競價交易兩種，分別適用于證券交易所和場外交易市場。

　　(二)證券交易的類型

　　二、證券上市制度

　　(一)證券上市及其類型

　　證券上市是某種已發行證券獲準成為證券交易所的交易對象的過程。證券一旦獲準在證券交易所上市交易，即為上市證券。

　　證券上市的類型

　　(二)證券上市的條件

　　1.股票上市的條件

　　2.公司債券上市的條件

　　3.證券投資基金上市的條件

　　(三)證券上市的程序

　　(四)證券上市的暫停與終止

　　1.股票上市的暫停與終止

　　2.公司債券上市的暫停與終止

　　3.證券投資基金上市的暫停或終止

　　三、信息披露制度

　　信息披露制度，又稱信息公開制度，是證券發行人、上市公司及其他主體，依照法律規定的方式，將證券發行、交易及與之有關的重大信息予以公開的一種法律制度。

　　信息披露制度包括證券發行的信息披露和持續信息公開。

　　(一)證券發行的信息披露

　　(二)上市公司定期報告

　　1.中期報告

　　2.年度報告

　　(三)上市公司臨時報告

　　發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。

　　(四)信息的發布與監督

　　四、限制的交易行為

　　(一)對證券交易主體的限制

　　(二)對證券交易客體的限制

　　(三)對短線交易的限制

　　(四)對交易收費的限制

　　五、禁止的交易行為

　　(一)虛假陳述或信息誤導

　　(二)內幕交易

　　(三)操縱證券市場

　　(四)欺詐客戶

　　(五)其他禁止的交易行為

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