9. 某上市公司股本總額為5億元，2011年擬增發股票2億股，其中一部分采用配售的方式發售，那么該配售股份數量最多不應超過()。

　　A.10000萬股

　　B.15000萬股

　　C.12000萬股

　　D.20000萬股

　　10. 證券公司申請保薦機構資格的，其注冊資本應不低于人民幣()，凈資本不低于人民幣()。

　　A.1億元 5000萬元

　　B.5000萬元 1億元

　　C.1億元 5億元

　　D.5億元 10億元

　　11. 下列有關定金的說法中，正確的是()。

　　A.收受定金的一方不履行約定的債務的，應當雙倍返還定金

　　B.定金的數額應當為主合同標的的20%，當事人不得自行約定

　　C.定金合同均自合同簽訂之日起生效

　　D.實際交付的定金數額多于約定數額的，視為定金合同不成立

　　12. 關于公司公開發行股票所募集資金的使用，下列說法錯誤的是()。

　　A.必須按照招股說明書所列資金用途使用

　　B.改變招股說明書所列資金用途的，必須經股東大會作出決議

　　C.改變招股說明書所列資金用途的，必須經董事會作出決議

　　D.擅自改變用途未經股東大會認可的，不得公開發行新股

　　13. 下列關于證券法的相關說法中，正確的是()。

　　A.境內注冊的股份有限公司發行境外上市外資股并到境外上市的，不適用《證券法》，不需要由中國證監會批準

　　B.《證券法》不適用于政府債券的發行

　　C.證券衍生品種發行、交易的管理辦法不適用《證券法》

　　D.狹義的證券法，目前專指的是《證券法》

　　14. 某股份有限公司向國務院授權證券管理部門申請其股票上市交易，下列情形中將構成其股票不能上市交易的是()。

　　A.公開發行的股份達到公司股份總數的35%

　　B.公司股本總額為6000萬元

　　C.公司在前年因財務會計報告有虛假記載被處理

　　D.持有公司股票面值達人民幣1000元以上的股東人數有900多人

　　15. 根據《證券投資基金法》的規定，基金管理公司的注冊資本不得低于()。

　　A.5000萬元人民幣

　　B.1億元人民幣

　　C.3億元人民幣

　　D.5億元人民幣

　　16. A公司擬收購B上市公司的部分股份。如無相反證據，下列選項中，屬于A公司一致行動人的是()。

　　A.與A公司有聯營關系的甲公司

　　B.與A公司簽訂了技術互助協議的乙企業

　　C.為A公司提供貸款的丙銀行

　　D.為A公司收購方案出具修改意見的丁事務所

　　17. 某石化公司與某研究所研制一項工業技術，雙方簽訂了一份技術開發合同，合同約定由雙方共同合作開發此項技術，該技術研制成功后，某研究所向國家專利局申請專利，某石化公司對此提出異議，經專利局查明，雙方在合同中未約定申請專利權的歸屬問題。則該專利申請權屬于()。

　　A.研究所與石化公司共有

　　B.研究所

　　C.石化公司

　　D.研究所或石化公司

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