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　　期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法

　　1、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

　　2、期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突做出說明。

　　3、期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

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