四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中。有l(wèi)個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

　　截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

　　根據(jù)材料，作答141—145題。

　　141.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為(　　)。

　　A.700元至2750元

　　B.3750元至7000元

　　C.700元至7000元

　　D.1400元至3500元

　　142.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的(　　)中列支。

　　A.會計成本

　　B.財務(wù)成本

　　C.營業(yè)成本

　　D.應(yīng)付賬款

　　143.下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

　　B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金

　　C.由期貨交易所代扣代繳

　　D.由公司法人親自繳納

　　144.如果該期貨公司達到下列(　　)條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

　　B.沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料

　　C.該公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

　　D.妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保了財務(wù)記錄和檔案完整、真實

　　145.下列關(guān)于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　B.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償

　　C.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之九十補償

　　D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之八十補償

　　146.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司(　　)。

　　A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)

　　B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時，必須解聘陳某

　　C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

　　D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)

　　147.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

　　B.應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

　　C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日.起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　148.(　　)指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

　　根據(jù)材料。作答149～151題。

　　149.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.十

　　B.十八

　　C.三十

　　D.三十三

　　150.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

　　A.三

　　B.二十

　　C.二十六

　　D.三十

　　151.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，則小崔(　　)。

　　A.做法是正確的

　　B.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

　　C.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

　　D.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

　　152.某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　153.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

　　根據(jù)以上材料。作答154—155題。

　　154.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.基金管理公司

　　155.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達到7.9億元

　　相關(guān)推薦：

　　期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年試題及答案

　　2013年期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測試卷參考答案及解析