二、多選題(本大題18小題.每題2.0分，共36.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　首席風險官張某存在下列( )情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。

　　A 利用職務便利牟取個人利益

　　B 濫用職權，干預公司正常經營

　　C 不能勝任本職工作

　　D 向監管部門報告公司交易部門的違規行為

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條規定，首席風險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;(二)在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;(三)對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;(四)利用職務之便牟取私利;(五)濫用職權，干預期貨公司正常經營;(六)向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益;(七)其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。第十五條規定，首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規定的情形和其他違法違規行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

　　第2題

　　首席風險官不履行職責或者有嚴重違規行為時，監管部門依法可以對其采取的監管措施有( )。

　　A 情節嚴重的，認定其為不適當人選

　　B 責令期貨公司更換

　　C 出具警示函

　　D 監管談話

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第一款規定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施;情節嚴重的，認定其為不適當人選。

　　第3題

　　期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以( )。

　　A 減輕處罰

　　B 從輕處罰

　　C 免予處罰

　　D 將其作為立功表現

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第4題

　　下列關于對期貨公司首席風險官的監管，說法正確的有( )。

　　A 中國證監會依法對首席風險官進行監督管理

　　B 中國期貨業協會負責對首席風險官進行自律管理

　　C 證券交易所對首席風險官進行自律管理

　　D 中國證監會派出機構無權對首席風險官進行監督

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

　　第5題

　　期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規定?( )

　　A 首席風險官的職責范圍

　　B 首席風險官的任期

　　C 首席風險官的權利義務

　　D 首席風險官工作報告的程序和方式

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條規定，期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

　　第6題

　　首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行的制度有( )。

　　A 公司員工近親屬持倉報告制度

　　B 公司治理和內部控制制度

　　C 公司風險監管指標管理制度

　　D 公司客戶保證金安全存管制度

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;(二)期貨公司風險監管指標管理制度;(三)期貨公司治理和內部控制制度;(四)期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度;(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度;(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

　　第7題

　　《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的立法宗旨包括( )。

　　A 促進期貨公司依法穩健經營

　　B 加強期貨公司內部控制和風險管理

　　C 維護期貨投資者合法權益

　　D 完善期貨公司治理結構

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第一條規定，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規定。

　　第8題

　　中國證監會及其派出機構建立的誠信檔案內容包括( )。

　　A 中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

　　B 首席風險官的培訓情況和考試成績

　　C 期貨公司的中期報告和年度報告

　　D 中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十四條規定，中國證監會及其派出機構將下列事項記人期貨公司及首席風險官誠信檔案：(一)中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施;(二)首席風險官的培訓情況和考試成績;(三)中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

　　第9題

　　按照要求，首席風險官應當向監督部門履行的定期報告有( )。

　　A 年度報告

　　B 半年度報告

　　C 季度報告

　　D 月度報告

　　【正確答案】：A,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

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