三、判斷題(本大題11小題.每題1.0分，共11.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。)

　　第1題

　　期貨公司首席風險官工作時不得向任何第三方泄露期貨公司的商業秘密和客戶信息。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

　　第2題

　　期貨公司結算部門負責人離職，公司考慮到首席風險官王某以前具有結算部門的管理經驗，可以任命王某兼任該部門負責人。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條第二項規定，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。

　　第3題

　　期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規定履行相應程序。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十七條規定。

　　第4題

　　首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司總經理提出申請，并報告監管部門。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十八條規定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

　　第5題

　　期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第6題

　　首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十二條規定。

　　第7題

　　首席風險官除具有較好的職業操守和專業素養外，其主要工作應當是及時發現和報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第八條規定。

　　第8題

　　首席風險官發現期貨公司經營管理行為存在問題或者風險隱患，應當及時向總經理或者相關負責人提出來整改意見，并同時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會和公司住所地中國證監會派出機構報告。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

　　第9題

　　某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風險官在核查有關風險管理時，總經理認為這屬于業務管理問題且涉及客戶信息，不宜核查，如涉及商業秘密，期貨公司總經理可以限制首席風險官的履職行為。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十六條規定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

　　第10題

　　期貨公司股東、董事可以直接越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　第11題

　　期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十一條規定，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

　　四、綜合題(子母不定項)(本大題5小題.每題2.0分，共6.0分。)

　　第1題

　　某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。

　　根據上述資料，請回答以下問題。

　　下列關于王某開展工作的做法，正確的是( )。

　　A 參加、列席相關會議

　　B 與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

　　C 對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

　　D 保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 C項，《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十一條規定，首席風險官對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地的中國證監會派出機構報告;D項，第十二條第二款規定，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

　　第2題

　　因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的有( )。

　　A 王某接受總經理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰

　　B 王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某

　　C 必要時，王某應當向公司住所地的中國證監會派出機構報告

　　D 王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 A項，《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。B項，第三十二條規定，首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

　　第3題

　　某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是( )。

　　A 擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

　　B 公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

　　C 應當根據章程的規定進行提名和聘任

　　D 應當由股東會作出決議

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

　　第4題

　　2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是( )。

　　A 首席風險官應當向中國期貨業協會報告

　　B 首席風險官應當向董事會報告

　　C 首席風險官應當向公司控股股東單位報告

　　D 首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條第一款規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;

　　(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;

　　(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的;

　　(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;

　　(五)股東干預期貨公司正常經營的;

　　(六)中國證監會規定的其他情形。

　　第5題

　　某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定?( )

　　A 在任首席風險官期間向監事會負責

　　B 李平在期貨公司兼任合規部主任

　　C 李平在期貨公司兼任財務負責人

　　D 期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 A項，《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條第二款規定，首席風險官向期貨公司董事會負責;C項，第十三條第二項規定，首席風險官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;D項，第六條第一款規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

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