31.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　32.【答案】D

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少l人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　33.【答案】D

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

　　34.【答案】c

　　【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

　　35.【答案】D

　　【解析】期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

　　36.【答案】A

　　【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　37.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

　　38.【答案】B

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。

　　39.【答案】C

　　【解析】期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

　　40.【答案】A

　　【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　41.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第五條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

　　42.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條第二款規(guī)定，從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

　　43.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

　　44.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

　　45.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

　　46.【答案】B

　　【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規(guī)定。

　　47.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。

　　48.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

　　49.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。

　　50.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

　　51.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。

　　52.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

　　53.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

　　54。【答案】B

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。

　　55.【答案】C

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定。

　　56.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二條規(guī)定。

　　57.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

　　58.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出示警示函等監(jiān)管措施。

　　59.【答案】B

　　【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定。

　　60.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

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