第三章　執業證書管理

　　第十一條　機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

　　(一)使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理;

　　(二)組織實施所在機構執業證書申請工作;

　　(三)負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審;

　　(四)按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作;

　　(五)協助協會的檢查和調查;

　　(六)負責所在機構執業人員的備案事項;

　　(七)為所在機構人員提供相關咨詢;

　　(八)保持與協會的日常聯系。

　　機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

　　第十二條　執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

　　第十三條　執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

　　第十四條　執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

　　第十五條　機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

　　第十六條　執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。

　　第十七條　受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

　　第十八條　協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

　　第十九條　協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

　　第二十條　協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。