第六章　罰　則

　　第三十三條　執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請;已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

　　第三十四條　執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正;拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

　　第三十五條　機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正;拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：(一)批評;(二)通報批評;(三)暫停部分會員權利;(四)暫停會員資格;(五)取消會員資格;同時給予直接責任人下列處分：(一)批評;(二)通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

　　第七章　附　則

　　第三十六條　協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門(含兩門)以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門(含四門)以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

　　第三十七條　執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

　　第三十八條　協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

　　第三十九條　資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。

　　第四十條　本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行