第五章　檢查和調(diào)查

　　第二十六條　協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

　　第二十七條　協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

　　第二十八條　協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

　　(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況;

　　(二)是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù);

　　(三)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況;

　　(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請(qǐng)材料。

　　第二十九條　對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

　　(一)與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話;

　　(二)查閱執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料;

　　(三)查閱人員聘用合同;

　　(四)調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案;

　　(五)約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話;

　　(六)其他合法而有效的方式。

　　第三十條　對(duì)執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

　　(一)與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況;

　　(二)查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料;

　　(三)查閱被調(diào)查人聘用合同;

　　(四)調(diào)閱被調(diào)查人檔案;

　　(五)與被調(diào)查人談話;

　　(六)其他合法而有效的方式。

　　第三十一條　檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。

　　第三十二條　機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。