測試內容目錄

　　第一部分 合規管理理論與實務……………………………………………… 5

　　第一章 合規管理基礎理論……………………………………………………………5

　　一、基本概念………………………………………………………………………5

　　二、合規風險………………………………………………………………………5

　　第二章 合規管理體系建設……………………………………………………………6

　　一、合規管理責任主體……………………………………………………………6

　　二、合規總監與合規部門設立……………………………………………………6

　　三、合規管理制度建設……………………………………………………………6

　　四、合規文化建設…………………………………………………………………7

　　第三章 合規管理職能的履行…………………………………………………………7

　　一、基本職能………………………………………………………………………7

　　二、專項職能………………………………………………………………………9

　　三、考核、問責及有效性評估……………………………………………………10

　　第二部分 法律法規……………………………………………………………12

　　第一章 公法……………………………………………………………………………12

　　一、刑法……………………………………………………………………………12

　　二、行政法…………………………………………………………………………13

　　第二章 民商經濟法……………………………………………………………………14

　　一、民法……………………………………………………………………………14

　　二、商法……………………………………………………………………………16

　　三、經濟法…………………………………………………………………………22

　　第三章 程序法……………………………………………………………………………23

　　一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………23

　　二、民事訴訟法……………………………………………………………………24

　　三、仲裁法…………………………………………………………………………24

　　四、行政訴訟法……………………………………………………………………24

　　第三部分 證券公司管理與業務規則…………………………………………25

　　第一章 證券公司管理規則……………………………………………………………25

　　一、法人治理………………………………………………………………………25

　　二、人員管理………………………………………………………………………25

　　三、風險控制………………………………………………………………………26

　　四、內部控制………………………………………………………………………27

　　五、財務管理………………………………………………………………………28

　　六、IT治理…………………………………………………………………………29

　　七、其他……………………………………………………………………………30

　　第二章 證券公司業務規則……………………………………………………………32

　　一、證券經紀………………………………………………………………………32

　　二、發布證券研究報告與證券投資顧問…………………………………………34

　　三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問………………………………34

　　四、證券承銷與保薦………………………………………………………………35

　　五、證券自營………………………………………………………………………38

　　六、證券資產管理…………………………………………………………………39

　　七、其他證券業務…………………………………………………………………40

　　附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄………………………44

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