第 1 頁：證券公司合規管理人員勝任能力測試

第 2 頁：測試內容目錄

第 3 頁：第一部分 合規管理理論與實務

第 4 頁：第二部分 法律法規

第 5 頁：第三部分 證券公司管理與業務規則

第 6 頁：參考書目及法律法規文件

　　附件：

　　參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄

　　一、參考書目

　　1、《證券公司合規管理》，中國金融出版社，2009年5月

　　2、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO,Mar., 2006

　　《關于市場中介組織合規職責問題的最終報告》，IOSCO(國際證監會組織技術委員會)，2006年3月

　　3、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005

　　《合規的作用(白皮書)》，SIA(美國證券業協會)，2005年10月

　　4、《合規與銀行內部合規部門》，巴塞爾銀行監管委員會 ，2005年4月29日

　　二、相關法律、法規和規范性文件

　　(以下法律、法規和規范性文件如有修訂，以修訂版為準)

　　綜合類

　　1、中華人民共和國公司法

　　(2013年12月28日 中華人民共和國主席令第8號)

　　2、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定(一)(二)(三)(2014年修正)

　　(2014年2月17日 法釋[2014]2號)

　　3、中華人民共和國證券法

　　(2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號)

　　4、證券公司監督管理條例

　　(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號 根據2014年7月29日《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂)

　　5、證券公司風險處置條例

　　(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)

　　6、證券公司業務范圍審批暫行規定

　　(2008年10月30日 證監會公告[2008]42號)

　　7、中華人民共和國公司登記管理條例

　　(1994年6月24日中華人民共和國國務院令第156號 根據2005年12月18日《國務院關于修改<中華人民共和國公司登記管理條例>的決定》、2014年2月19日《國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定》修訂)

　　8、證券公司分類監管規定

　　(2009年5月26日 證監會公告[2009]12號 證監會公告[2010]17號修訂)

　　9、證券公司合規管理試行規定

　　(2008年7月14日，證監會公告[2008]30號)

　　10、證券公司業務(產品)創新工作指引(試行)

　　(2011年10月 機構部部函[2011]553號)

　　11、中華人民共和國證券投資基金法

　　(2012年12月28日 中華人民共和國主席令第71號)

　　12、中華人民共和國民法通則

　　(1986年4月12日 中華人民共和國主席令第37號 2009年8月27日修訂)

　　13、中華人民共和國合同法

　　(1999年3月15日 中華人民共和國主席令第15號)

　　14、中華人民共和國擔保法

　　(1995年6月30日 中華人民共和國主席令第50號)

　　15、中華人民共和國物權法

　　(2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號 )

　　16、中華人民共和國合伙企業法

　　(2006年8月27日 中華人民共和國主席令第55號)

　　*17、中華人民共和國中外合資經營企業法

　　(2001年3月15日 中華人民共和國主席令第48號)

　　*18、中華人民共和國外資企業法

　　(2000年10月31日 中華人民共和國主席令第41號)

　　19、中華人民共和國信托法

　　(2001年4月28日 中華人民共和國主席令第50號)

　　*20、中華人民共和國中國人民銀行法

　　(2003年12月27日 中華人民共和國主席令第12號)

　　*21、中華人民共和國商業銀行法

　　(2003年12月27日 中華人民共和國主席令第13號)

　　*22、中華人民共和國保險法

　　(2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號)

　　*23、中華人民共和國票據法

　　(2004年8月28日 中華人民共和國主席令第22號)

　　24、中華人民共和國企業破產法

　　(2006年8月27日 中華人民共和國主席令第54號)

　　25、中華人民共和國反不正當競爭法

　　(1993年9月2日 中華人民共和國主席令第10號)

　　26、中華人民共和國反壟斷法

　　(2007年8月30日 中華人民共和國主席令第68號)

　　27、中華人民共和國個人所得稅法

　　(2011年6月30日 中華人民共和國主席令第48號)

　　28、中華人民共和國企業所得稅法

　　(2007年3月16日 中華人民共和國主席令第63號)

　　29、中華人民共和國審計法

　　(2006年2月28日 中華人民共和國主席令第48號)

　　30、中華人民共和國會計法

　　(1999年10月31日 中華人民共和國主席令第24號)

　　31、期貨交易管理條例

　　(2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號 根據2012年10月24日《國務院關于修改<期貨交易管理條例>的決定》、2013年7月18日《國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定》修訂)

　　32、中華人民共和國刑法

　　(1979年7月6日 全國人大常務委員會委員長令第5號 1997年3月14日修訂 中華人民共和國主席令第83號)

　　33、中華人民共和國刑法修正案

　　(1999年12月25日 中華人民共和國主席令第27號)

　　34、中華人民共和國刑法修正案(六)

　　(2006年6月29日　中華人民共和國主席令第51號)

　　35、中華人民共和國刑法修正案(七)

　　(2009年2月28日 中華人民共和國主席令第10號)

　　36、中華人民共和國刑法修正案(八)

　　(2011年2月25日 中華人民共和國主席令第41號)

　　37、中華人民共和國侵權責任法

　　(2009年12月26日 中華人民共和國主席令第21號)

　　38、中華人民共和國行政許可法

　　(2003年8月27日 中華人民共和國主席令第7號)

　　39、中華人民共和國行政處罰法

　　(1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號 2009年8月27日修訂)

　　40、中華人民共和國行政強制法

　　(2011年6月30日 中華人民共和國主席令第49號 )

　　41、中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則

　　(2007年4月26日 證監法律字[2007]8號)

　　42、中國證券監督管理委員會行政復議辦法

　　(2010年5月4日 證監會令第67號)

　　43、中華人民共和國勞動法

　　(1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號 2009年8月27日修訂)

　　44、中華人民共和國勞動合同法

　　(2012年12月28日 中華人民共和國主席令第73號)

　　45、中華人民共和國民事訴訟法

　　(2012年8月31日 中華人民共和國主席令第59號)

　　*46、中華人民共和國刑事訴訟法(2012修正)

　　(2012年3月14日 中華人民共和國主席令第55號 )

　　47、中華人民共和國行政訴訟法

　　(2014年11月1日 中華人民共和國主席令第15號)

　　48、中華人民共和國仲裁法

　　(1994年8月31日 中華人民共和國主席令第49號 2009年8月27日修訂)

　　49、中華人民共和國勞動爭議調解仲裁法

　　(2007年12月29日 中華人民共和國主席令第80號)

　　50、最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定 (二)

　　(2010年5月7日 法發[2010]22號)

　　51、最高人民檢察院、公安部關于印發《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)的補充規定》的通知

　　(2011年11月14日 公通字[2011]47號)

　　52、最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋

　　(2012年3月29日 法釋[2012]6號)

　　53、最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋

　　(2000年12月8日 法釋[2000]44號)

　　管理類

　　(一)公司治理與機構管理

　　1、外資參股證券公司設立規則

　　(2002年6月1日 證監會令第8號 根據2007年12月28日證監會令第52號、2012年10月11日證監會令第86號修訂)

　　2、證券公司治理準則

　　(2012年12月11日 證監會公告[2012]41號)

　　3、證券公司設立子公司試行規定

　　(2007年12月28日證監機構字[2007]345號 根據2012年10月11日證監會公告[2012]27號修訂)

　　4、證券公司分支機構監管規定

　　(2013年3月15日 證監會公告[2013]17號)

　　5、關于加強上市證券公司監管的規定

　　(2010年6月30日 證監會公告[2010]20號)

　　(二)內部控制與風險管理

　　1、證券公司內部控制指引

　　(2003年12月15日 證監機構字[2003]260號)

　　2、企業內部控制基本規范

　　(2008年5月22日 財會[2008]7號)

　　3、證券公司風險控制指標管理辦法

　　(2006年7月20日 證監會令第34號 2008年6月24日 證監會令第55號修訂)

　　4、關于調整證券公司凈資本計算標準的規定

　　(2012年11月16日 證監會公告[2012]37號)

　　5、關于證券公司風險資本準備計算標準的規定(2012年修訂)

　　(2012年11月16日 證監會公告[2012]36號)

　　6、證券公司全面風險管理規范

　　(2014年2月25日 中證協發〔2014〕36號)

　　(三)人員與資格管理

　　1、證券業從業人員資格管理辦法

　　(2002年12月16日 證監會令第14號)

　　2、證券市場禁入規定

　　(2006年6月7日 證監會令第33號)

　　3、證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法

　　(2012年10月19日 證監會令第88號)

　　4、關于授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定

　　(2007年12月26日 證監機構字[2007]344號)

　　5、證券經紀人管理暫行規定

　　(2009年3月13日 證監會公告[2009]2號)

　　6、發布證券研究報告執業規范

　　(2012年6月19日 中證協發[2012]138號)

　　(四)信息披露和報告

　　1、中國人民銀行關于統一同業拆借市場中證券公司信息披露規范的通知

　　(2003年8月12日　銀發[2003]157號)

　　2、關于證券公司信息公示有關事項的通知

　　(2006年7月25日 證監機構字[2006]71號)

　　3、關于證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知

　　(2006年6月22日 證監機構字[2006]117號)

　　4、上市公司信息披露管理辦法

　　(2007年1月30日 證監會令第40號)

　　5、證券公司年度報告內容與格式準則

　　(2013年11月20日 證監會公告[2013]41號)

　　6、信息披露違法行為行政責任認定規則

　　(2011年4月29日 證監會公告[2011]11號)

　　(五)IT治理

　　1、證券期貨業信息安全保障管理辦法

　　(2012年9月24日 證監會令第82號)

　　2、信息安全等級保護管理辦法

　　(2007年6月22日 公通字[2007]43號)

　　3、證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引

　　(2007年11月15日 證監信息字[2007]10號)

　　4、證券期貨經營機構信息系統備份能力標準

　　(2011年4月14日 證監會公告[2011]10號)

　　5、證券期貨業信息系統安全等級保護基本要求(試行)

　　(2011年12月22日 證監會公告[2011]38號)

　　6、證券期貨業信息系統安全等級保護測評要求(試行)(JR/T 0067-2011)

　　(2011年12月22日 證監會公告[2011]39號)

　　(六)財務與結算托管

　　1、證券公司進入銀行間同業市場管理規定

　　(1999年10月13日 銀發[1999]288號)

　　2、證券公司債券管理暫行辦法

　　(2004年10月18日 證監會令第25號)

　　3、證券公司短期融資券管理辦法

　　(2004年10月18日 中國人民銀行公告[2004]12號)

　　4、證券公司股票質押貸款管理辦法

　　(2004年11月2日 人民銀行、銀監會、證監會 銀發[2004]256號)

　　5、中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法

　　(2004年11月30日 中國結算發字[2004]257號)

　　6、證券結算風險基金管理辦法

　　(2006年6月16日 中國證券監督委員會 財政部 證監發 [2006]65號)

　　7、關于證券公司執行《企業會計準則》的通知

　　(2006年11月27日 證監會計字[2006]22號)

　　8、同業拆借管理辦法

　　(2007年7月3日 中國人民銀行令[2007]3號)

　　9、關于證券公司執行《企業會計準則》有關核算問題的通知

　　(2007年12月18日 證監會計字[2007]34號)

　　10、證券登記結算管理辦法

　　(2006年4月7日 證監會令第29號 2009年11月20日證監會令第65號修訂)

　　11、證券公司次級債管理規定

　　(2012年12月27日 證監會公告[2012]51號)

　　12、金融企業選聘會計師事務所招標管理辦法(試行)

　　(2010年12月3日 財金[2010]169號)

　　(七)反洗錢

　　1、中華人民共和國反洗錢法

　　(2006年10月31日 中華人民共和國主席令第56號)

　　2、金融機構反洗錢規定

　　(2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號)

　　3、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法

　　(2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號)

　　4、中國人民銀行關于印發《中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)》的通知

　　(2007年5月21日 銀發[2007]158號)

　　5、金融機構反洗錢監督管理辦法(試行)

　　(2014年12月9日 銀發[2014]344號)

　　6、金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

　　(2007年6月11日 中國人民銀行令[2007]第1號)

　　7、金融機構客戶身份識別資料及交易記錄保存管理辦法

　　(2007年6月21日 人民銀行、銀監會、證監會、保監會令[2007]第2號)

　　8、證券期貨業反洗錢工作實施辦法

　　(2010年9月1日 證監會令 第68號)

　　9、證券公司反洗錢工作指引

　　(2014年4月28日 中證協發[2014]72號)

　　(八)證券交易監控與自律協同

　　1、中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法

　　(2007年5月18日 證監會令第45號)

　　2、上海證券交易所《關于新股上市初期交易監管有關事項的通知》

　　(2014年6月13日 上證發[2014]37號)

　　(九)投資者教育與保護

　　1、關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見

　　(2013年12月25日 國辦發[2013]110號

　　2、證券投資者保護基金管理辦法

　　(2005年6月30日 證監會、財政部、人民銀行令第27號)

　　3、關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知

　　(2006年12月12日 國辦發[2006]99號)

　　4、證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法(試行)

　　(2007年3月28日 證監發[2007]50號)

　　5、關于進一步加強投資者教育、強化市場監管有關工作的通知

　　(2007年5月11日 證監發[2007]69號)

　　6、最高人民法院、最高人民檢查院、公安部、中國證監會關于整治非法證券活動有關問題的通知

　　( 2008年1月2日 證監發[2008] 1號 )

　　7、證券公司投資者適當性制度指引

　　(2012年12月30日 中證協發[2012]248號)

　　(十)協助查詢、凍結、扣劃

　　1、最高人民法院關于凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知

　　(1997年12月2日 法發[1997]27號)

　　2、最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知

　　(2004年11月9日 法發[2004]239號)

　　3、最高人民法院關于證券監督管理機構申請人民法院凍結資金賬戶、證券賬戶的若干規定

　　(2005年4月29日 法釋[2005]2號)

　　4、關于查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知

　　(2005年12月30日 證監發[2005]132號)

　　5、關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知

　　(2008年1月10日 法發[2008]4號)

　　6、關于修改《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》的決定

　　(2011年5月23日 證監會令第71號)

　　業務類

　　(一)證券經紀

　　1、關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知

　　(2001年2月21日 證監發[2001]22號)

　　2、關于證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知

　　(2001年2月23日 證監發[2001]26號)

　　3、客戶交易結算資金管理辦法

　　(2001年5月16日 證監會令第3號)

　　*4、關于執行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知

　　(2001年10月8日　證監發[2001]121號)

　　5、中國證券監督管理委員會、國家發展計劃委員會、國家稅務總局關于調整證券交易傭金收取標準的通知

　　(2002年4月4日 證監發[2002]21號)

　　6、中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則(修訂稿)

　　(2014年8月25日 中國證券登記結算有限責任公司)

　　7、上海證券交易所交易規則(2014年修訂)

　　(2014年9月26日 上海證券交易所)

　　8、中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則

　　(2006年7月25日 中國證券登記結算有限責任公司)

　　9、中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則

　　(2014年4月2日 中國結算發字[2014]28號)

　　10、深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引

　　(2007年9月3日 深圳證券交易所)

　　11、上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則

　　(2008年5月8日 上海證券交易所)

　　12、上海證券交易所證券異常交易實時監控細則

　　(2013年12月17日 上海證券交易所)

　　13、創業板市場投資者適當性管理暫行規定

　　(2009年6月30日 證監會公告[2009]14號)

　　14、深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)

　　(2009年11月2日 深圳證券交易所)

　　15、上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)

　　(2009年11月2日 上海證券交易所)

　　16、關于加強證券經紀業務管理的規定

　　(2010年4月1日 證監會公告[2010]11號)

　　17、深圳證券交易所交易規則(2013年11月修訂)

　　(2013年11月30日 深圳證券交易所)

　　18、滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定

　　(2014年6月13日 證監會令第101號)

　　19、上海證券交易所滬港通試點辦法

　　(2014年9月26日 上證發[2014]60號)

　　20、證券公司開立客戶賬戶規范

　　(2013年3月15日 中證協發[2013]38號)

　　(二)發布證券研究報告與證券投資顧問

　　1、關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定

　　(1997年12月12日 證監[1997]17號)

　　2、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

　　(1997年12月25日 證委發[1997]96號)

　　3、關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知

　　(2001年10月11日 證監機構字[2001]207號)

　　4、證券投資顧問業務暫行規定

　　(2010年10月12日 證監會公告[2010]27 號)

　　5、發布證券研究報告暫行規定

　　(2010年10月12日 證監會公告[2010]28號)

　　6、關于規范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節目的通知

　　(2006年9月15日 證監發[2006]104號)

　　(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　1、關于外國投資者并購境內企業的規定

　　(2009年6月22日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局 商務部令2009年第6號)

　　2、關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定

　　(2008年4月16日 證監會公告[2008]14號)

　　3、上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法

　　(2008年6月3日 證監會令第54號)

　　4、上市公司重大資產重組管理辦法

　　(2014年10月23日 證監會令第109號)

　　5、上市公司收購管理辦法

　　(2014年10月23日 證監會令第108號 )

　　6、非上市公眾公司重大資產重組管理辦法

　　(2014年6月23日 證監會令第103號)

　　7、非上市公眾公司收購管理辦法

　　(2014年6月23日 證監會令第102號)

　　(四)證券承銷與保薦

　　1、關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知

　　(2003年8月28日 證監發[2003]56號)

　　2、關于規范上市公司對外擔保行為的通知

　　(2005年11月14日 證監會、銀監會 證監發[2005]120號)

　　3、上市公司章程指引(2014年修訂)

　　(2014年10月20日 證監會公告[2014]47號)

　　4、上市公司股東大會規則(2014年修訂)

　　(2014年10月20日 證監會公告[2014]46號)

　　5、首次公開發行股票并上市管理辦法

　　(2006年5月17日 證監會令第32號)

　　6、公司債券發行與交易管理辦法

　　(2015年1月15日 證監會令第113號)

　　7、銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法

　　(2008年4月9日 中國人民銀行令[2008]第 1 號)

　　8、上市公司證券發行管理辦法

　　(2008年10月9日修訂 證監會令第30號)

　　9、深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)

　　(2014年10月19日 深圳證券交易所2014年10月第八次修訂)

　　10、上海證券交易所股票上市規則(2014年修訂)

　　(2014年10月17日 上證發[2014] 65號)

　　11、全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程

　　(2009年3月25日 中國人民銀行公告[2009]第6號)

　　12、首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法

　　(2014年5月14日 證監會令第99號)

　　13、證券發行上市保薦業務工作底稿指引

　　(2009年3月27日 證監會公告[2009]5號)

　　14、證券發行上市保薦業務管理辦法

　　(2009年5月13日 中國證監會 證監會令第63號)

　　15、企業債券管理條例

　　(1993年8月2日 國務院令第121號發布 2011年1月8日修訂)

　　16、財政部、人民銀行、銀監會、證監會、保監會關于規范金融企業內部職工持股的通知

　　(2010年9月15日 財金[2010]97號)

　　17、上市公司非公開發行股票實施細則(2011年修訂)

　　(2011年8月1日 證監會令第73號 )

　　18、關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定

　　(2011年10月25日 證監會公告[2011]30號)

　　19、關于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知

　　(2011年10月28日 國資發產權[2011]158號 )

　　20、關于做好上市公司內幕信息知情人檔案報送工作的通知

　　(2011年11月30日 上證公函[2011]1501號)

　　21、關于進一步推進新股發行體制改革的意見

　　(2013年11月30日 證監會公告[2013]42號)

　　22、關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見

　　(2012年3月15日 證監會公告[2012]4號)

　　23、關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知

　　(2012年5月4日 證監發[2012]37號)

　　24、證券發行與承銷管理辦法

　　(2014年3月21日 證監會令第98號)

　　25、關于新股發行定價相關問題的通知

　　(2012年5月23日 中國證監會發行監管部)

　　26、深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法

　　(2012年5月23日 深圳證券交易所)

　　27、上海證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法

　　(2012年5月22日 上海證券交易所)

　　28、首次公開發行股票承銷業務規范

　　(2014年5月9日 中證協發[2014]77號)

　　29、全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)

　　(2013年2月8日發布，2013年12月30日修改)

　　(五)證券自營

　　1、全國銀行間債券市場債券交易管理辦法

　　(2000年4月30日 中國人民銀行令[2000]第2號)

　　2、證券公司證券自營業務指引

　　(2005年11月11日 證監機構字[2005] 126號)

　　3、關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定

　　(2012年11月16日 證監會公告[2012]35號)

　　(六)證券資產管理

　　1、證券公司客戶資產管理業務管理辦法

　　(2013年6月26日 證監會令第93號)

　　2、證券公司集合資產管理登記結算業務指南

　　(2012年11月14日 中國證券登記結算有限責任公司)

　　3、證券公司定向資產管理業務實施細則

　　(2012年10月18日 證監會公告[2012]30號)

　　4、證券公司集合資產管理業務實施細則

　　(2013年6月26日 證監會公告[2013]28號)

　　5、證券公司定向資產管理登記結算業務指南

　　(2012年11月14日 中國證券登記結算有限責任公司)

　　(七)其他證券業務

　　(1)基金銷售及代銷金融產品業務

　　1、證券投資基金銷售機構內部控制指導意見

　　(2007年10月12日 證監基金字[2007]277號)

　　2、證券投資基金銷售適用性指導意見

　　(2007年10月12日 證監基金字[2007]278號)

　　3、證券投資基金銷售管理辦法

　　(2013年3月15日 證監會令第91號)

　　4、關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規定

　　(2013年3月15日 證監會公告[2013]19號)

　　5、證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定

　　(2011年9月23日 證監會公告[2011]26號)

　　6、證券公司代銷金融產品管理規定

　　(2012年11月12日 證監會公告[2012]34號)

　　(2)期貨中間介紹業務

　　1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

　　(2007年4月20日 證監發[2007]56號)

　　2、關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知

　　(2010年1月13日 證監辦發[2010]5號)

　　3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引

　　(2010年1月 證監會期貨二部函[2010]37號)

　　4、關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定

　　(2013年8月2日 證監會公告[2013]32號)

　　5、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》和《金融期貨投資者適當性制度操作指引》

　　(2013年8月30日 中國金融期貨交易所)

　　(3)融資類業務

　　1、證券公司融資融券業務管理辦法

　　(2011年10月26日 證監會公告[2011]31號)

　　2、證券公司融資融券業務內部控制指引

　　(2011年10月26日 證監會公告[2011]32號)

　　3、轉融通業務監督管理試行辦法

　　(2011年10月26日 證監會令第75號)

　　4、中國證券業協會關于發布修改后《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風險揭示書必備條款》的通知

　　(2011年11月25日 中國證券業協會)

　　5、上海、深圳證券交易所《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》

　　(2012年12月10日 上證會字[2012]252號 深證會[2012]146號)

　　6、上海、深圳證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》

　　(2013年3月28日 上證會字[2013]25號 深證會[2013]35號)

　　7、上海、深圳證券交易所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》

　　(2013年5月24日 上證會字〔2013〕55號 深證會[2013]44號)

　　(4)股票期權業務

　　1、《股票期權交易試點管理辦法》

　　(2015年1月9日 證監會令第[112]號)

　　2、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》

　　(2015年1月9日 證監會公告[2015]1號)

　　3、《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》

　　(2015年1月9日 上證發〔2015〕9號)

　　(5)資產證券化業務

　　1、《證券公司及基金管理子公司資產證券化業務管理規定》

　　(2014年11月19日 證監會公告[2014]49號)

　　2、《證券公司及基金管理子公司資產證券化業務信息披露指引》

　　(2014年11月19日 證監會公告[2014]49號)

　　3、《證券公司及基金管理子公司資產證券化業務盡職調查工作指引》

　　(2014年11月19日 證監會公告[2014]49號)

　　(6)柜臺市場業務

　　1、證券公司柜臺交易業務規范

　　(2012年12月21日 中證協發[2012]244號)

　　2、證券公司柜臺市場管理辦法(試行)

　　(2014年8月15日 中證協發〔2014〕137號)

　　(7)其他

　　1、合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法

　　(2006年8月24日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第36號)

　　2、合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法

　　(2007年6月18日 證監會令第46號)

　　3、證券投資基金評價業務管理暫行辦法

　　(2009年11月6日 證監會令第64號)

　　4、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法

　　(2013年3月1日 證監會令第90號)

　　*5、證券公司直接投資業務規范

　　(2014年1月3日 中證協發[2014]3號)

　　附件下載：

　　附件：證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015).doc

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