21、經認定輔導工作不合格的，中國證監會可視情況對輔導機構及其有關負責人予以單處或并處()的處罰。

　　A 通報批評

　　B 警告

　　C 暫停直至取消輔導業務資格

　　D 暫停直至取消從業資格

　　22、保薦人出具的發行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監會指定的網站披露，并置備于()，以備公眾查閱。

　　A 發行人住所

　　B 擬上市證券交易所

　　C 保薦人住所

　　D 主承銷商和其他承銷機構住所

　　23、發審委的職責有()。

　　A 根據有關法律法規和證監會的規定，審核股票發行申請是否符合公開發行股票的條件

　　B 審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書

　　C 審核證監會有關職能部門出具的初審報告

　　D 依法對股票發行申請提出審核意見

　　24、保薦人盡職調查中募集資金運用調查包括()。

　　A 歷次募集資金使用情況

　　B 本次募集資金使用情況

　　C 募集資金投向產生的關聯交易

　　D 盈利狀況

　　25、首次公開發行股票，發行人不得有()情形。

　　A 最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或變相公開發行過證券;或有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態

　　B 最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、法規，受到行政處罰，且情節嚴重

　　C 最近36個月內曾向證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D 涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見

　　26、詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的()。

　　A 證券投資基金管理公司

　　B 證券公司

　　C 信托投資公司

　　D 保險機構投資者

　　27、首次公開發行股票可根據實際情況采取()等方式。

　　A 向社會公眾配售

　　B 向戰略投資者配售

　　C 向參與網下配售的詢價對象配售

　　D 向參與網上發行的投資者配售

　　28、本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的()。

　　A 20%

　　B 25%

　　C30%

　　D 50%

　　29、主承銷商應對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列()情形之一的詢價對象不得配售股票。

　　A 未參與初步詢價

　　B 詢價對象或股票配售對象的名稱、賬戶資料與證券業協會登記的不一致

　　C未在規定時間內報價或足額劃撥申購資金

　　D 有證據表明在詢價過程中有違法違規或違反誠信原則的情形

　　30、下列說法錯誤的是()。

　　A 在無紙化發行的情況下，股份交收以認股者載入股東名冊為要件

　　B股東資料登記的具體操作方法在不同股票發行方式和股票配售方法下相同

　　C發行人必須在成交(即收到股款)后的規定日期內，交付所售出的股份，否則，發行人應負違約責任

　　D上網發行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統根據投資者的申購情況而自動記錄并完成的