多選題

　　1.發行可轉換公司債券的上市公司構盈利能力應具有可持續性，并符合( )規定。

　　A.最近3個會計年度連續盈利

　　B.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息

　　C.高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

　　D.最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

　　2.發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合( )。

　　A.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定 意見或無法表示意見的審計報告

　　B.資產質量良好

　　C.經營成果真實，現金流量正常

　　D.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實 現的年均可分配利潤的10%：

　　3.上市公司募集資金運用的數額和使用應當符合( )。

　　A.募集資金數額不少于項目需要量

　　B.除金融類企業外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金 融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司

　　C.投資項目實施后，不會與控膽股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性

　　D.募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等 法律和行政法規的規定

　　4.上市公司存在下列( )情形之1的，不得公開發行證券。

　　A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關 立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

　　5.下列關于發行可轉換公司債券凈資產要求說法錯誤的是( )。

　　A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元

　　B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣5 000萬元

　　C.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經 審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　D.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經 審計的凈資產不低于人民幣10億元

　　6.下列說法正確的是( )。

　　A.公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加 權平均凈資產收益率平均不低于5%

　　B.公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加 權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　C.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計 年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券1年 的利息

　　D.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計 年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券3年 的利息

　　7.關于可轉換公司債券的發行規模，卞列說法錯誤的是( )。

　　A.可轉換公司債券的發行規模由發行人根據其投資計劃和財務狀 況確定

　　B.可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期 末凈資產額的30%

　　C.對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不 得高于最近1期末公司凈資產額的40%

　　D.預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司 債券金額

　　8.關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是( )。

　　A.可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年 B.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日 起不少于12個月

　　D.募集說明書公告的權證存續期限不得調整

　　9.關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是( )。

　　A.上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束1年后，方可轉換 為公司股票

　　B.發行人應明確約定可轉換公司債券轉股的具體方式及程序

　　C.可轉換公司債券的具體轉股期限應由發行人根據可轉換公司債 券的存續期及公司財務情況確定

　　D.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發行結束至少已 滿6個月起方可行權

　　10.募集說明書約定可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，應當同時約定( )。

　　A.轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會 議的股東所持表決權的1/2以上同意

　　B.轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會 議的股東所持表決權的2/3以上同意

　　C.修正后的轉股價格不高于前項規定的股東大會召開日前20個 交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　D.修正后的轉股價格不低于前項規定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價