31.上市公司出現( )情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

　　D.公司最近1年連續虧損

　　32.發行可轉換公司債券的上市公司出現以下情況之一時，應當及時向證券交易所報告并披露()。

　　A.可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到可轉換公司債券 開始轉股前公司已發行股份總額10%的

　　B.未轉換的可轉換公司債券數量少于5 000萬元的

　　C.出現減資、合并j分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項

　　D-有資格的信用評級機構對可轉換公司債券的信用或公司的信 用進行評級，并已出具信用評級結果的

　　33.下列說法正確的是( )。

　　A.上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3~5個交易 日內披露付息公告

　　B.上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前5個交易日內披 露實施轉股的公告

　　C.上市公司應當在每一季度結束后及時披露因可轉換公司債券 轉換為股份所引起的股份變動情況

　　D.在可轉換公司債券期滿前3~5個交易日內披露本息兌付公告

　　34.贖回公告應當載明( )等內容。

　　A.贖回的程序

　　B.贖回價格

　　C.付款方法

　　D.贖回時間

　　35.下列說法正確的是( )。

　　A.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決 議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權 利，有關回售公告至少發布3次

　　B.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決 議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布1次

　　C.在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發布1 次，在回售實施期間至少發布1次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定

　　D.在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發布 1次，在回售實施期間至少發布3次，余下1次回售公告的發 布時間視需要而定

　　36.關于可轉換公司債券，下列說法正確的是( )。

　　A.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉 換期結束前的10個交易日停止交易的有關事項

　　B.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前，應當至少發布1次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉 換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項

　　C.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉 換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項

　　D.公司出現可轉換公司債券按規定須停止交易的其他情形時， 應當在獲悉有關情形后及時披露其可轉換公司債券將停止交易的公告

　　37.關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是( )。

　　A.贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權 價值就越小，越有利于轉債持有人

　　B.在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用

　　C.股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值 越高

　　D.轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

　　38.關于可轉換公司債券發行核準程序，下列說法錯誤的是( )。

　　A.中國證監會收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理

　　B.自中國證;1膾核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券

　　C.證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發行申請

　　D.上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時 報告中國證監會

　　39.在上海證券交易所網上定價發行須提交的資料包括( )。

　　A.中國證監會關于公開發行可轉換公司債券的核準文件

　　B.《債券募集說明書概要》、《可轉換公司債券發行公告》、由以 上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件

　　C.主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號

　　D.《債券募集說明書》

　　40.發行人律師在按照有關規定出具的法律意見書和律師工作報告中，除滿足規定的一般要求外，還應針對可轉換公司債券發行的特點，對()等情況進行核查驗證，明確發表意見。

　　A.可轉換公司債券發行上市的實質條件 B.發行方案

　　C.發行條款

　　D.擔保和資信

　　41.上市公司發行可轉換公司債券，主承銷商可以( )。

　　A.對同一類別的機構投資者按不同的比例進行配售

　　B.對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例

　　C.對同一類別的機構投資者按相同的比例進行配售

　　D.對不同類別的機構投資者設定相同的配售比例

　　42.申請發行可交換公司債券，應當符合下列規定( )。

　　A.申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公 司或者股份有限公司

　　B.公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元

　　C.應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔 保物

　　D.當次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明 書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%

　　多選題

　　1.ACD 2.ABC 3.BCD 4.ABD 5.BD 6.BC 7.B 8.AC 9.BCD 10.BD

　　11.ABC 12.C 13.BCD 14.ABCD 15.D 16.AC 17.AD 18.ABD 19.ABCD 20.ABCD

　　21.ACD 22.ACD 23.ABCD 24.ABD 25.ABD 26.D 27.ABCD 28.BC 29.ABCD 30.CD

　　31.ABC 32.AC 33.ACD 34.ABCD 35.AC 36.AD 37.A 38.C 39.ABC 40.ABCD 41.BC 42.ABCD