11.可轉換公司債券發行人設置( )的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。

　　A.贖回條款

　　B.回售條款

　　C.轉股價格修正條款

　　D.以上都不對

　　12.下列說法錯誤的是( )。

　　A.可轉換公司債券每張面值100元

　　B.可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商協商確定，但 必須符合國家的有關規定

　　C.上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一 次回售的權利，對于分離交易的可轉換公司債券，無此要求

　　D.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項

　　13.關于發行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是( )。

　　A.公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經 審計的凈資產不低于人民幣1o億元的公司除外

　　B.提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及 利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用

　　C.以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最 近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額

　　D.發行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保

　　14.可轉換公司債券存在下列( )事項之一的，應當召開債券持有人會議。

　　A.擬變更募集說明書的約定

　　B.發行人不能按期支付本息

　　C.發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產

　　D.保證人或者擔保物發生重大變化

　　15.下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司或上市公司不得作為發行可轉債的擔保人，但上市商業銀行除外

　　B.設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額

　　C.公開發行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機 構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告一次跟蹤評級報告

　　D.發行分離交易的可轉換公司債券的可以不提供評級報告

　　16.可轉換公司債券具有( )雙重特征。

　　A.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規定的 利率和期限體現的是債權債務關系

　　B.轉股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現的是所有 權關系

　　C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現的是所有 權關系

　　D.轉股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規定 的利率和期限體現的是債權債務關系

　　17.可轉換公司債券實質上是一種由( )構成的復合融資工具。

　　A.普通債權

　　B.普通股票

　　C.對公司股票的看跌期權

　　D.對公司股票的看漲期權

　　18.含有贖回、回售條款規定的可轉換公司債券實質上是由( )構成的復合金融工具。

　　A.普通債權

　　B.投資人美式買權

　　C.發行人美式賣權

　　D.發行人美式買權

　　19.布萊克一斯科爾斯模型的假設前提有( )。

　　A.股票可被自由買進或賣出

　　B.期權是歐式期權，在期權到期日前，股票無股息支付

　　C.存在一個固定的、無風險的利率，投資者可以此利率無限制 地借入或貸出

　　D.不存在影響收益的任何外部因素，股票收益僅來自價格變動， 股票的價格變動成正態分布

　　20.影響可轉換公司債券價值的因素包括( )。

　　A.票面利率

　　B.轉股價格、轉股期限

　　C.股票波動率

　　D.贖回、回售條款