9、關于發行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是( )。

　　A、公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元的公司除外

　　B、以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額

　　C、提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用

　　D、發行分離交易的可轉換公司債券，必須提供擔保

　　10、發行人發行可轉換公司債券，保薦人的職責包括( )。

　　A、保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續督導責任

　　B、保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論

　　C、保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件進行核查

　　D、保薦人負責向中國證監會推薦，出具推薦意見，并負責報送發行申請文件

　　11、國內可轉換公司債券的發行方式主要有( )。

　　A、全部網上定價發行

　　B、網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合

　　C、部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網下向機構投資者配售

　　D、部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資者配售相結合的方式

　　12、保薦人推薦可轉換公司債券上市，應當向交易所提交( )。

　　A、上市保薦書

　　B、保薦協議

　　C、上市報告書

　　D、申請上市的董事會和股東大會決議

　　13、下列說法正確的是( )。

　　A、變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布3次

　　B、變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布1次

　　C、在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布1次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定

　　D、在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布3次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定

　　14、上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發行證券。

　　A、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C、上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　15、關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是( )。

　　A、募集說明書公告的權證存續期限不得調整

　　B、認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月

　　C、可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　D、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

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