二、多項選擇題

　　1、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合( )規定。

　　A、高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

　　B、最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

　　C、最近3個會計年度連續盈利

　　D、最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　2、關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是( )。

　　A、發行人應明確約定可轉換公司債券轉股的具體方式及程序

　　B、可轉換公司債券的具體轉股期限應由發行人根據可轉換公司債券的存續期及公司財務情況確定

　　C、上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束1年后，方可轉換為公司股票

　　D、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發行結束至少已滿6個月起方可行權

　　3、可轉換公司債券發行人設置( )的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。

　　A、回售條款

　　B、轉股價格修正條款

　　C、贖回條款

　　D、以上都不對

　　4、下列說法正確的是( )。

　　A、可轉換公司債券每張面值100元

　　B、上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利，對于分離交易的可轉換公司債券，無此要求

　　C、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項

　　D、可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商協商確定，但必須符合國家的有關規定

　　5、下列說法正確的是( )。

　　A、上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前5個交易日內披露實施轉股的公告

　　B、上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內披露付息公告

　　C、上市公司應當在可轉換公司債券期滿前3～5個交易日內披露本息兌付公告

　　D、上市公司應當在每一季度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況

　　6、可轉換公司債券存在下列( )事項之一的，應當召開債券持有人會議。

　　A、擬變更募集說明書的約定

　　B、發行人不能按期支付本息

　　C、發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產

　　D、保證人或者擔保物發生重大變化

　　7、上市公司申請發行證券，董事會應當依法就( )事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　A、本次證券發行的方案

　　B、本次募集資金使用的可行性報告

　　C、本次募集資金使用的報告

　　D、其他必須明確的事項

　　8、贖回公告應當載明( )等內容。

　　A、贖回的程序

　　B、贖回價格

　　C、付款方法

　　D、贖回時間

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