一、單項選擇題

　　1、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束( )后，方可轉換為公司股票。

　　A、6個月

　　B、3個月

　　C、1年

　　D、2年

　　2、可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過( )。

　　A、最近1期末凈資產額的30%

　　B、最近1期總凈資產額的30%

　　C、最近1期末凈資產額的40%

　　D、最近1期末總資產額的40%

　　3、認股權證的存續期間( )。

　　A、超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月

　　B、超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于2年

　　C、不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月

　　D、不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月

　　4、關于上市公司不得公開發行證券的情形，下列說法錯誤的是( )。

　　A、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　B、上市公司及其控股股東或實際控制人最近24個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　C、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　D、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　5、發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣( )，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )。

　　A、3 000萬元，3 000萬元

　　B、3 000萬元，6 000萬元

　　C、6 000萬元，3 000萬元

　　D、6 000萬元，6 000萬元

　　6、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其( )。

　　A、最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元

　　B、最近1期末經審計的總資產不低于人民幣10億元

　　C、最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　D、最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元

　　7、公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于( )，則可不作相應的現金流量要求。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、3%

　　D、6%

　　8、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應( )。

　　A、不少于公司債券1 年的利息

　　B、不少于公司債券2年的利息

　　C、不少于公司債券半年的利息

　　D、不少于公司債券發行額

　　9、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自( )起方可行權。

　　A、發行結束至少已滿3個月

　　B、發行結束至少已滿6個月

　　C、發行結束至少已滿1個月

　　D、發行結束至少已滿1年

　　10、上市公司應當在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A、可轉換公司債券期滿后3個工作日內

　　B、可轉換公司債券期滿后4個工作日內

　　C、可轉換公司債券期滿后5個工作日內

　　D、可轉換公司債券期滿后10個工作日內

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