二、多項選擇題

　　1.2005年4月27日，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

　　A.商業銀行

　　B.企業集團財務公司

　　C.大型工商企業

　　D.其他金融機構

　　2.保薦期間分為( )。

　　A.持續推薦階段

　　B盡職調查階段

　　C.持續督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　3.證券公司應向( )報送年度報告。

　　A.中國證監會

　　B.公司住所地的中國證監會派出機構

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由( )發行的金融債券。

　　A.中國建設銀行

　　B.國家開發銀行

　　C.中國農業銀行

　　D.中國工商銀行

　　5.1933年通過的( )對一級市場產生了重大的影響，嚴格規定了證券發行人和承銷商的信息披露義務，以及虛假陳述所要承擔的民事責任和刑事責任，并要求金融機構在證券業務與存貸業務之間做出選擇，從法律上規定了分業經營。

　　A.《麥克法頓法》 B.《證券交易法》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　6.2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴，導致美國金融市場發生了下列哪些變化：( )。

　　A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發生了重大轉變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監管，而將處于美國銀行監管機構的嚴密監督之下。

　　B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司互相收購的限制，允許其進入非金融業。

　　C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監管，財務杠桿比率也會不如從前。

　　D.幾乎所有美國大型金融機構的母公司也都將處于美國聯邦儲備委員會等機構的監管之下。

　　7.我國2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規定：( )。

　　A.在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限。

　　B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督。

　　C.肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介機構的市場服務職能。

　　D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監管職能。

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