三、判斷題

　　1.1999年11月經美國國會通過和總統批準的《金融服務現代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務。( )

　　2.股票發行核準制度結束了股票發行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步，終結了行政色彩濃厚的額度制度。( )

　　3.上網競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后一直被采用。( )

　　4.我國股票發行監管制度在1998年以前，采取只控制發行規模的辦法。

　　5.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經營證券承銷保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　6.1986年美聯儲通過了一項允許部分美國銀行提供有限投資銀行業務的政策，放松了對銀行控股公司和其證券公司的監管。( )

　　7.從權益性業務來看，我國于2003年制定、頒布了關于公開發行股票的一系列法規和政策;之后，根據市場運作情況進行了不斷調整和完善。( )

　　8.1992年，深圳率先采用無限量發售認購證搖號中簽方式。( )

　　9.1998年8月11日，中國證監會規定：公開發行量在3 000萬股以下的，不向基金配售。

　　10.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前20名以內。( )

　　11.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構。

　　12.中國證監會及其派出機構對從事投資銀行業務過程中涉嫌違反政府有關法規、規章的證券經營機構，可以進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的材料。

　　13.2000年4月，中國證監會取消4億元的額度限制，公司發行股票都可以向法人配售。( )

　　14.風險資本準備是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A

　　二、多項選擇題

　　1.ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD

　　三、判斷題

　　1.√ 2.√ 3.×4.×5.×6.√ 7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√ 14.×

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