第十一章 外資股的發行

　　一、單項選擇題

　　1.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，發起人的出資總額不少于( )億元人民幣。

　　A.1 B.1.5 C.2 D.3

　　2.符合境外上市條件的，向中國證監會提出境外上市申請，在其申請條件中按合理預期市盈率計算，籌資額不少于( )萬美元。

　　A.3000 B.4000

　　C.5000 D.6000

　　3.內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司，如屬新的申請人，其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發日期前( )個月。

　　A.2 B.3

　　C.5 D.6

　　4.外資股發行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。二者在《合同法》上具有相同的法律意義，它們均是發行人向( )發出的募股要約邀請。

　　A.政府部門 B.監管部門

　　C.投資者 D.證券公司

　　5.( )是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業機構投資者，對他們進行廣泛的市場調查，聽取投資者對于發行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據此確定一個價格區間的過程。

　　A.預路演 B.路演

　　C.網上競價 D.簿記定價

　　6.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達( )以上。

　　A.5，20%

　　B.5，15%

　　C.4，20%

　　D.4，15%

　　7.公司于上市時市值不低于( )億港元且最近1個經審計財政年度收入至少( )億港元，滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值要求。

　　A.40，5

　　B.30，3

　　C.20，3

　　D.30，5

　　8.內地企業在香港創業板發行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發行股本的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.50%

　　9.內地企業在香港創業板發行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，具備至少( )個月的活躍業務記錄。

　　A.6

　　B.12

　　C.20

　　D.24

　　10.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以( )方式設立。

　　A.私募

　　B.公募

　　C.募集

　　D.發起

　　11.我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取( )方式。

　　A.攤銷 B.搖號

　　C.上網競價 D.配售

　　12.根據香港聯交所的有關規定，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發行人已發行股本至少( )。

　　A.15% B.20%

　　C.25% D.30%

　　13.新申請人預期上市時的市值須至少為：如新申請人具備24個月活躍業務記錄，則實際上不得少于( )萬港元。

　　A.3000 B.4000

　　C.4600 D.5000

　　14.采用( )發行外資股的發行人，需要準備信息備忘錄，它是發行人向特定的投資者發售股份的募股要約文件，僅供要約人認股之用，在法律上不視為招股章程，亦無須履行招股書注冊手續。

　　A.發起方式 B.公募方式

　　C.私募方式 D.配售方式

　　15.( )主要是統計投資者在不同價格區間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的敏感性，從而為主承銷商的市場研究人員對定價區間、承銷結果、上市后的基本表現等進行研究和分析提供依據。

　　A.預路演 B.路演

　　C.網上競價 D.簿記定價

　　單項選擇題答案：

　　1.B2.C3.D4.C5.A6.D7.A8.C9.D10.D11.D12.C13.C14.C15.D

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