二、多項選擇題

　　1.公司發行境內上市外資股，應選聘的中介機構有( )。

　　A承銷商

　　B法律顧問

　　C審計機構

　　D評估機構

　　2.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，可向中國證監會提出境外上市申請，不符合申請條件有( )。

　　A籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定

　　B凈資產不少于3億元人民幣

　　C過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣

　　D按合理預期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元

　　3.內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求( )。

　　A如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1000萬港元

　　B如新申請人具備12個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1億港元

　　C若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論何時，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%

　　D若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾人士持股量須為下述兩個百分比中較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20%

　　4.根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》第九條的規定，已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，除應具備募集設立公司申請發行境內上市外資股前3項條件外，還應當符合下列條件：( )。

　　A.公司前一次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好。

　　B.公司凈資產總值不低于2億元人民幣。

　　C.公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為。

　　D.公司在最近3年內連續盈利;原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司，可以連續計算。

　　5.1999年7月14日，中國證監會發布《關于企業申請境外上市有關問題的通知》，明確提出國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，凡符合境外上市條件的，均可向中國證監會提出境外上市申請。具體申請條件如下：( )。

　　A.符合我國有關境外上市的法律法規和規則;籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定。

　　B.凈資產不少于5億元人民幣，過去 1年稅后利潤不少于 6 000萬元人民幣，并有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元。

　　C.具有規范的法人治理結構及較完善的內部管理制度，有較穩定的高級管理層及較高的管理水平。

　　6.下列關于財務顧問的盡職調查說法正確的是：( )。

　　A.財務顧問應當按照中國證監會的規定，對上市公司所屬企業到境外上市申請文件進行盡職調查、審慎核查，出具財務顧問報告

　　B.承諾有充分理由確信上市公司申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C.確信上市公司在所屬企業到境外上市后仍然具備獨立的持續上市地位

　　D.保留的核心資產與業務具有持續經營能力

　　7.外資股招股說明書的編制一般需要經過以下幾個過程：( )。

　　A.資料準備 B.招股說明書草案的起草

　　C.驗證指引或驗證備忘錄的編制 D.“責任聲明書”的簽署

　　8.國際推介活動中應當注意下列哪些內容：( )。

　　A.防止推銷違例

　　B.宣傳的內容一定要真實

　　C.推銷時間應盡量縮短和集中、把握推銷發行的時機

　　D.把握推銷發行的價格

　　9.內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面要求( )。

　　A如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有300名股東

　　B如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有100名股東

　　C如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有100名股東

　　D如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東

　　10.H股的發行方式是( )。

　　A國內配售

　　B國際配售

　　C公開發行

　　D上網競價

　　11.主承銷商和國際協調人共同負責向外資股擬上市的證券交易所( )等。

　　A.推薦、提供咨詢、協調聯絡

　　B.制作文件

　　C.向投資者推介

　　D.承銷股票以及上市后持續服務

　　12.關于內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列說法錯誤的是：( )。

　　A.公司上市后須至少有一名執行董事常駐香港。

　　B.需指定至少兩名獨立非執行董事，其中1名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長。

　　C.發行人董事會下須設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

　　D.審核委員會成員須有至少3名成員，并必須全部是非執行董事，其中至少1名是獨立非執行董事且具有適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長;審核委員會的成員必須以獨立非執行董事占大多數，出任主席者也必須是獨立非執行董事。

　　13.所屬企業到境外上市，上市公司應當在下列哪些事件發生后次日履行信息披露義務：( )。

　　A.所屬企業高級管理人員變動

　　B.所屬企業到境外上市的董事會、股東大會決議。

　　C.所屬企業向中國證監會提交的境外上市申請獲得受理。

　　D.所屬企業獲準境外發行上市。

　　14.國際推介的主要目的是：( )。

　　A.查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售

　　B.使投資者了解發行人的情況，作出價格判斷

　　C.利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度地提高價格評估

　　D.為發行人與投資者保持關系打下基礎

　　15.外資股招股章程的封面應當標明下列哪幾項：( )。

　　A.標明擬招股的公司名稱與招股性質

　　B.列明發行股份、每股發行價

　　C.列名保薦人及主承銷商的名稱

　　D.還應注明發行股份的數量

　　多項選擇題答案：

　　1.ABCD2.BCD3.CD4.ACD5.ACD

　　6.ABCD7.ABCD8.ABC9.BD10.BC

　　11.ABCD12.AB13.BCD14.ABCD15.ABC

　　相關推薦：

　　2011證券從業考試《發行與承銷》考點試題

　　2011年第二次證券從業資格考試報名入口

　　2011年證券從業資格考試模擬試題及答案匯總