2011證券從業資格考試《承銷與發行》預測試卷(3)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1.下列關于證券發行核準制的說法中，錯誤的是( )。

　　A.由保薦人培育、選擇和推薦企業，增強了保薦人的責任

　　B.由企業根據資本運營的需要進行選擇股票發行的規模

　　C.在發行審核上，將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核

　　D.在股票發行定價上，與發行人直接確定發行價格

　　2.2005年l0月9日，( )兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，熊貓債券由此誕生。

　　A.亞洲開發銀行和國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司和亞洲開發銀行

　　C.世界銀行和亞洲開發銀行

　　D.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　3.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前( )名以內。

　　A.10 B.20 C.25 D.30

　　4.證券公司在承銷過程中違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告，除承擔《中華人民共和國證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。

　　A.12 B.24 C.36 D.48

　　5.公司作出減少注冊資本決議后應當通知債權人，債權人自接到通知書之日起( )日內，未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。

　　A.10，20 B.15，25 C.10，30 D.30，45

　　6.根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的( )以上的股東的提案。

　　A.1% B.5% C.3% D.10%

　　7.上市公司股東大會可審議批準為資產負債率超過( )的擔保對象提供的擔保。

　　A.70% B.60% C.50% D.40%

　　8.采取募集方式設立的股份公司，章程草案須提交( )表決通過;發起人向社會公開募集股份的，須向( )報送公司章程草案。

　　A.董事會，財政部

　　B.股東大會，中國證監會

　　C.監事會，財政部

　　D.創立大會，中國證監會

　　9.以募集方式設立股份有限公司的，發起人應當自股款繳足之日起( )日內主持召開公司創立大會。

　　A.15 B.20 C.30 D.60

　　10.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險，屬于審計的( )。

　　A.審計回顧階段 B.審計完成階段

　　C.實施審計階段 D.計劃階段

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