A：發(fā)行人的債項(xiàng)評(píng)級(jí)不低于AA

　　B：債券上市前，發(fā)行人最近l期末的凈資產(chǎn)不低于15億元人民幣

　　C：債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券l年利息的1倍

　　D：證券交易所規(guī)定的其他條件

　　32：在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合()。

　　A：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

　　B：發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上

　　C：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　D：發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　33：我國(guó)股票發(fā)行歷史上曾采取過(guò)( )等方式。

　　A：全額預(yù)繳款方式

　　B：儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　C：上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　D：市值配售

　　34：核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。

　　A：由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B：由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C：發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D：由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)

　　35：董事的職權(quán)有( )。

　　A：出席董事會(huì)

　　B：行使表決權(quán)

　　C：報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

　　D：簽名權(quán)

　　36：保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交()。

　　A：上市保薦書(shū)

　　B：保薦協(xié)議

　　C：上市報(bào)告書(shū)

　　D：申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　37：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合()規(guī)定。

　　A：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券兩年的利息

　　C：高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　D：最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

　　38：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)()。

　　A：建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

　　B：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

　　C：建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度

　　D：建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

　　39：發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A：證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B：公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C：證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D：持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　40：在上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄中，“其他文件”包含( )。

　　A：發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　B：會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告

　　C：發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(jiàn)

　　D：盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告

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