一.單選題

　　01：當有效申購量等于或小于發行量時( )。

　　A：應重新申購

　　B：發行底價就是最終的發行價格

　　C：主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

　　D：主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

　　02：上市公司最近( )內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。

　　A：6個月

　　B：12個月

　　C：2年

　　D：3年

　　03：公開發行股票，發行人運行不足3年的，應披露( )。

　　A：最近3年及l期的資產負債表、利潤表和現金流量表

　　B：最近l期的資產負債表、利潤表和現金流量表

　　C：最近3年及l期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

　　D：最近1期的利潤表以及設立后備年及最近l期的資產負債表和現金流量表

　　04：國有資產的產權界定應當依據( )的原則進行。

　　A：誰投資、誰擁有產權

　　B：誰經營、誰擁有產權

　　C：誰授權、誰擁有產權

　　D：誰管理、誰擁有產權

　　05：運用可比公司法時采用的比率指標P/B代表( )。

　　A：市盈率

　　B：市凈率

　　C：負債率

　　D：利潤率

　　06：證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦的機構不得超過()家。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：5

　　07：國有資產折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股比率(國有股股本÷發行前國有凈資產)不得低于()。

　　A：70%

　　B：65%

　　C：50%

　　D：30%

　　08：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于()。

　　A：4名

　　B：5名

　　C：6名

　　D：7名

　　09：發行人和保薦機構報送發行申請文件，初次應提交原件()份，復印件( )份。

　　A：1.1

　　B：1，2

　　C：2，2

　　D：2，5

　　10：發行階段的后期工作不包括( )

　　A：詢價

　　B：股款繳納

　　C：股份交收及股東登記

　　D：驗資及簽證

　　2011證券從業發行與承銷全真模擬卷及答案匯總

　　2011證券從業《發行與承銷》章節習題匯總(7.10)