A：遵守國家法律、法規及相關產業政策，不得危害國家經濟安全和社會公共利益

　　B：堅持公開、公正、公平的原則，維護上市公司及其股東的合法權益，接受政府、社會公眾的監督及中國的司法和仲裁管轄

　　C：鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序，不得炒作

　　D：不得妨礙公平競爭，不得造成中國境內相關產品市場過度集中、排除或限制競爭

　　12：外國投資者并購境內企業有下列( )情形之一的，投資者應就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告。

　　A：并購一方當事人在中國的市場占有率已經達到20%

　　B：并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%

　　C：并購一方當事人當年在中國市場營業額超過10億元人民幣

　　D：1年內并購國內關聯行業的企業累計超過10個

　　13：( )不得擔任股份有限公司的董事。

　　A：擔任破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年

　　B：擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷執照之日起未逾3年

　　C：個人所負數額較大的債務到期未清償

　　D：因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪和破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾3年

　　14：公司提出上市申請前，存在數量較大的關聯交易，應制訂有針對性減少關聯交易的實施方案，注意的問題包括()。

　　A：發起人或股東不得通過保留采購、銷售機構以及壟斷業務渠道等方式干預擬發行上市公司的業務經營

　　B：從事生產經營的擬發行上市公司應擁有獨立的產、供、銷系統，主要原材料和產品銷售不得依賴股東及其下屬企業

　　C：專為擬發行上市公司生產經營提供服務的機構，應由關聯方或無關聯的第三方經營

　　D：主要為擬發行上市公司進行的專業化服務，應由關聯方納入(通過出資投入或出售)擬發行上市公司，或轉由無關聯的第三方經營

　　15：向原股東配售股份應當符合( )。

　　A：擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B：控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C：采用《證券法》規定的代銷方式發行

　　D：擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　16：擬上市公司必須保證其財務獨立，具體要求包括()。

　　A：擬發行上市公司應設立其自身的財務會計部門，建立獨立的會計核算體系和財務管理制度，并符合有關會計制度的要求，獨立進行財務決策

　　B：擬發行上市公司應擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶

　　C：擬發行上市公司可與其股東單位聯合對外簽訂合同

　　D：擬發行上市公司應依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務

　　17：《公開發行證券公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》(2007年修訂)規定，公司招股說明書、年度財務報告、中期財務報告等公開披露信息中應披露每股收益的包括()。

　　A：基本每股收益

　　B：平均每股收益

　　C：稀釋每股收益

　　D：優先每股收益

　　18：外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合( )要求。

　　A：以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B：投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外

　　C：取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓

　　D：屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資

　　19：H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A：公司上市后須至少有3名執行董事常駐香港

　　B：需指定至少3名獨立非執行董事，其中1名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長

　　C：發行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

　　D：審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執行董事

　　20：上市公司非公開發行證券申請文件包括( )。

　　A：本次非公開發行股票預案

　　B：發行人最近3年的財務報告和審計報告

　　C：最近1年的比較式財務報表

　　D：會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告

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　　2011證券從業《發行與承銷》章節習題匯總(7.10)