二、多項選擇題，本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。

　　61、認股權證籌資的特點包括(　　)。

　　A.認股權證具有改善公司治理結構的好處

　　B.認股權證的執行增加的是公司的權益資本，同時改變其負債

　　C.有利于推進股權激勵機制

　　D.當股價大幅度上升時可導致認股權證成本變低，

　　62、國債承銷團按照國債品種組建，包括(　　)。

　　A.甲類承銷團

　　B.憑證式國債承銷團

　　C.乙類承銷團

　　D.記賬式國債承銷團

　　63、下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有(　　)。

　　A.上市公司非公開發行股票應由上市公司自行銷售

　　B.上市公司增發可采用網上定價發行與網下詢價配售相結合的方式

　　C.上市公司發行股票，應當由證券公司承銷

　　D.上市公司增發可采用網上網下同時定價發行的方式

　　64、中國證監會業務檢查方面的內容有(　　)。.

　　A.作為主承銷商，對發行人信息的披露是否真實、準確和完整

　　B.在首次發行、配股、增發和國有股轉讓中承擔的承銷風險大小

　　C.擔任主承銷商時，是否對公司的內幕信息進行泄露

　　D.是否按規定接受包銷或承銷金額

　　65、證券發行首次募集股票的信息聲明中，有關保薦人的聲明，正確的是(　　)。

　　A.法定代表人、保薦代表人簽名

　　B.項目主辦人簽名

　　C.保薦人(主承銷商)簽名

　　D.保薦人(主承銷商)蓋章

　　66、下列屬于第一時期投資銀行業務主要特點的是(　　)。

　　A.主營業務是證券的承銷和分銷

　　B.私人銀行大多兼營投資銀行業務

　　C.證券業大多混業經營

　　D.銀行業的強勢人物影響巨大

　　67、不宜作為股份有限公司的發起人的是(　　)。

　　A.工會

　　B.自然人

　　C.國家撥款的大學

　　D.法人

　　68、首次公開發行股票招股說明書應披露發行人(　　)。

　　A.發展戰略

　　B.技術開發計劃

　　C.人員擴充計劃

　　D.預計新股上市后的二級市場走勢

　　69、境內證券經營機構申請經營外資股業務資格證書時，應報送的文件有(　　)。

　　A.《經營外資股業務資格申請表》

　　B.《經營金融業務許可證》(副本)

　　C.經核準的公司章程

　　D.《經營外匯業務許可證》(副本)

　　70、在上市公告書中，發行人應披露股票首次公開發行后至上市公告書公告前已發生的可能對發行人有較大影響的其他重要事項，主要包括(　　)。

　　A.發行人住所的變更

　　B.主要投入、產出物供求及價格的重大變化

　　C.主要業務發展目標的進展

　　D.重大會計政策的變動、會計師事務所的變動

　　71、下列有關國有企業股份制改組目的的說法中，正確的是(　　)。

　　A.有效實現出資者所有權與企業法人財產權的分離

　　B.優化資源配置

　　C.籌集資金

　　D.上市

　　72、普通股籌資具有(　　)等缺點。

　　A.分散公司的剩余控制權

　　B.沒有固定的到期日

　　C.籌資的成本較高

　　D.稀釋每股收益可能引發股價下跌

　　73、關于預受要約的說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構臨時保管的預受要約股票，在要約收購期間不再進行任何形式的轉讓

　　B.預受要約的股東不能在要約期滿前撤回預售

　　C.在收購要約有效期間，收購人應當每日在證券交易所網站上公告預受要約股份的數量和范圍

　　D.預受要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份

　　74、無形資產包括(　　)。

　　A.特許經營權

　　B.土地使用權

　　C.專利權

　　D.商譽

　　75、毒丸策略包括(　　)。

　　A.負債毒丸

　　B.人員毒丸

　　C.股權毒丸

　　D.管理層毒丸計劃

　　76、上市公司或投資者應向商務部報送的文件有(　　)。

　　A.戰略投資方案

　　B.投資者持續持股的承諾函

　　C.定向發行合同或股份轉讓協議

　　D.經注冊會計師審計的該投資者最近3年的資產負債表

　　77、財務顧問在上市公司所屬企業境外上市的持續督導包括(　　)。

　　A.財務顧問的持續督導時間為1個會計年度

　　B.財務顧問持續督導的時間為上市當年的剩余年度及其后1個完整的會計年度

　　C.財務顧問應持續關注上市公司核心資產的獨立經營狀況、持續經營能力

　　D.財務顧問應當自督導結束l0個工作日內向中國證監會、交易所報送持續上市總結報告書

　　78、由于各國經濟狀況和法律傳統的差異，資本確定原則的實現方式有所不同，以(　　)最具代表意義。

　　A.法定資本制

　　B.授權資本制

　　C.折中資本制

　　D.實收資本制

　　79、公司的凈資產包括(　　)。

　　A.股東對公司投入的資本

　　B.未分配利潤

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　80、根據國務院《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股，應符合的條件有(　　)。

　　A.發起人的出資總額不少于1億元

　　B.符合國家有關利用外資的規定

　　C.發起人認購的股本總額達到公司擬發行股本總額的25%

　　D.發起人的出資總額不少于1.5億人民幣

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