三、判斷題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。

　　101、發行監管制度的核心內容是股票發行決定權的歸屬，核準制賦予監管當局決定權。另一種是注冊制，這種制度強調市場對股票發行的決定權。(　　)

　　102、申請發行可轉換公司債券，應由發行人的董事會作出決議。(　　)

　　103、上市公司發行新股時，招股說明書應說明盈利預測所依據的各種假設是正確的。(　　)

　　104、協議收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關事項達成協議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。(　　)

　　105、無形資產由于沒有一定的計價標準，故通常不進行評估。(　　)

　　106、短期融資券采用記賬方式，在中央國債登記結算有限責任公司登記托管，中央結算公司負責提供有關服務。(　　)

　　107、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后10個工作日內辦理完畢償還債券余額本息的事項。(　　)

　　108、可轉換公司債券轉換為股份后，中國證監會應決定是否核準所轉換股份的上市。(　　)

　　109、發行人業務存在境外經營的，應專門披露有關境外經營的風險。(　　)

　　110、企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內各期票據的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規定執行，不得自行設計。(　　)

　　111、在發行新股招股說明書中，關聯交易可以按不同的交易類型分別披露。(　　)

　　112、銀行證券保險行業上市公司應同時聘請中外各一家會計師事務所分別提供會計報表審計服務。(　　)

　　113、上市公司公開發行證券時，關于證券發行的申請與授權文件中應包括發行人全體董事對發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書。(　　)

　　114、簽發審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿進行實質性復核。(　　)

　　115、承銷協議和承銷團協議可以在發行價格確定后簽訂。(　　)

　　116、儲蓄國債不可流通轉讓，也不可以辦理提前兌取、質押貸款、非交易過戶等。(　　)

　　117、收購提出豁免申請的，應當聘請律師事務所就其所申請的具體豁免事項出具專業意見。(　　)

　　118、主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的8個工作日內，通知相關銀行，將應付給發行人的資金(如有)支付給發行人。(　　)

　　119、我國的金融債券主要由商業銀行發行。(　　)

　　120、《證券法》規定："股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定，報國務院證券監督管理機構備案"(　　)121、股東大會在董事選舉中應積極推行累積投票制度。(　　)

　　122、債券發行人只能用其財產作為擔保品，以保證到期還本付息。(　　)

　　123、主承銷商不得迎合或鼓動企業以不合理的高溢價發行股票。(　　)

　　124、發行額度是發行債券的面值總額。(　　)

　　125、新股發行公司在新股發行前，必須通過現場推介方式向投資者進行公司推介，也可通過因特網進行網上直播。(　　)

　　126、上市公司發行可轉換公司債券，必須全部向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行公告中披露。(　　)

　　127、我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取公開發行加國際配售。(　　)

　　128、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發行額不少于5億元人民幣。(　　)

　　129、上市公司只有董事會、單獨或合并持有上市公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。(　　)

　　130、在新股發行時，發行人及其主承銷商應當刊登新股投資風險特別公告，充分揭示一級市場風險。(　　)

　　131、發行人向中國證監會報送申請文件前，'或在報送申請文件后，且證券尚未發行前更換為本次發行證券所聘請的律師或律師事務所的，更換后的律師或律師事務所及發行人應向中國證監會分別說明。(　　)

　　132、上市公司只有在接到中國證監會核準發行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。(　　)

　　133、按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》，公司發行境內上市外資股，應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。(　　)

　　134、擬發行上市的公司原則上應采取整體改制方式，即剝離非經營性資產后，企業經營性資產整體進入股份有限公司。企業不應將整體業務的一個環節或一個部分組建為擬發行上市公司。(　　)

　　135、公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣5000萬元。(　　)

　　136、股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣1 000萬元，以募集方式設立的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的25%。(　　)

　　137、可轉換債券的資金凍結日期為T+2日。(　　)

　　138、股票定價的方法：采用市盈率法對股票進行定價時，在市盈率既定的情況下，每股收益越高，發行價格也可以定得越高。(　　).

　　139、股票上市公告書不需披露有關同業競爭和關聯交易的情況。(　　)

　　140、境內上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。(　　)

　　141、發行人對披露的風險因素應做定量分析，無法進行定量分析的，應有針對性地做出定性描述。(　　)

　　142、公司的董事、監事、經理發生變動的，應向原公司登記機關辦理變更登記手續。(　　)

　　143、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，公司凈資產總值應不低于2億人民幣。(　　)

　　144、申請發行境外上市外資股的企業，必須符合的基本條件之一是，按市場預期合理市盈率計算，預計籌資額不低于5000萬人民幣。(　　)

　　145、財政部代理發行地方政府債券的中標募入順序為，全場投標量大于招標量時，所有投標全額募入。(　　)

　　146、以擔保方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且擔保人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額。(　　)

　　147、在發審會普通程序中，中國證監會應將發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函和參會發審委委員名單在其網站上公布。(　　)

　　148、在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益。(　　)

　　149、發行人向中國證監會報送申請文件前，更換律師或律師事務所的，發行人應向中國證監會說明。(　　)

　　150、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于7年。(　　)

　　151、上市公司收購采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，為確保收購成功，可以超出要約的條件買入被收購公司的股票。(　　)

　　152、新股發行人報送的申請文件應只要求在指定報刊或網站披露。(　　)

　　153、《公司法》規定公司為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并，可以收購本公司股票，且必須在20日內注銷該部分股份，依法辦理變更登記并公告。(　　)

　　154、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期末經審計的凈資本不低于人民幣l5億元。(　　)

　　155、上市公司的累積投票制度是指每股擁有與應選董事或監事人數相同的表決權。(　　)

　　156、財務顧問應當自持續督導工作結束后15個工作日內向中國證監會、證券交易所上交"上市總結報告書"。(　　)

　　157、國家開辦的大學可以作為股份有限公司的發起人。(　　)

　　158、在年度報告中披露證券承銷業務的經營情況，證券公司應按承銷期初的匯率將外幣折合成人民幣。(　　)

　　159、以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額。(　　)

　　160、在股份公司收購中，目標公司若就自己的股份以比收購要約價格要高的出價來回購時，則收購方就不得不提高價格，因而增加收購難度，這一反收購措施稱為股票回購。(　　)

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