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　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.2008年3月，在首發上市中首次嘗試采用()方式，標志著我國證券發行中網下發行電子化的啟動。

　　A.上網競價

　　B.網下發行電子化

　　C.上網定價

　　D.上網資金申購

　　2.記賬式國債承銷團成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　3.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于()。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　4.中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起()個工作日內作出核準或者不

　　予核準的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的

　　金融債券指()

　　A.證券公司發行的可轉換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發行的次級債券

　　D.證券公司資產支持證券

　　6.股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資

　　本，是遵循()。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實存原則

　　7.募集方式設立股份有限公司的，應當于創立大會結束后()日內向公司登記機關申請

　　設立登記。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.15

　　8.在有限責任公司中，公司治理結構相對簡化，人數較少和規模較小的，可以設()名

　　執行董事，不設董事會;可以設()名監事，不設監事會。

　　A.1，1～3

　　B.1，1～2

　　C.2，1～2

　　D.2，1～3

　　9.在直接或間接持有上市公司已發行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()

　　名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。

　　A.10%，5

　　B.10%，l0

　　C.5%，10

　　D.5%，5

　　10.公司向發起人、法人發行的股票，應當為()股票。

　　A.優先

　　B.可交換

　　C.無記名

　　D.記名

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