二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有()。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資產與負債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　2.網下發行方式主要的缺點是()。

　　A.發行環節多

　　B.認購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯

　　3.保薦期間分為()。

　　A.持續推薦階段

　　B.盡職調查階段

　　C.持續督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　4.股份的特點有()。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的可轉讓性

　　C.股份的單一性

　　D.股份的不可分性

　　5.不得擔任獨立董事的人員是()。

　　A.在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系

　　B.直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人

　　股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股

　　東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員

　　6.下列關于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取

　　C.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規定提取法定公積金之前，應

　　當先用當年利潤彌補虧損

　　7.創立大會對()事項作出決議，必須經出席會議的認股人所持表決權過半數通過。

　　A.通過公司章程

　　B.選舉重事會成員

　　C.對公司的設立費用進行審核

　　D.審議發起人關于公司籌辦情況的報告

　　8.關聯關系包括關聯方與發行人之間的()。

　　A.股權關系

　　B.人事關系

　　C.管理關系

　　D.商業利益關系

　　9.國有資產監督管理機構應進行審核的事項包括()。

　　A.評估依據是否適當

　　B.資產評估項目所涉及的經濟行為是否獲得批準

　　C.資產評估機構是否具備相應評估資質

　　D.評估基準日的選擇是否適當，評估結果的使用有效期是否明示

　　10.擬上市公司必須保證其財務獨立，具體要求包括()。

　　A.擬發行上市公司應設立其自身的財務會計部門，建立獨立的會計核算體系和財務管

　　理制度，并符合有關會計制度的要求，獨立進行財務決策

　　B.擬發行上市公司應擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人

　　士共用銀行賬戶

　　C.擬發行上市公司應獨立對外簽訂合同

　　D.擬發行上市公司應依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務

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