二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、

　　權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.BCD

　　【解析】本題考查保薦制度包括的主要內(nèi)容。

　　3.BCD

　　【解析】從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為國債、金融債、企業(yè)

　　債等。

　　4.AB

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)的資格。

　　5.ABC

　　【解析】發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

　　等作價(jià)出資。

　　6.ABC

　　【解析】本題考查董事會的職權(quán)。選項(xiàng)D是經(jīng)理的職權(quán)。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查股東的權(quán)利。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查解散時(shí)的清算順序。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)評估的基本方法。

　　10.ACD

　　【解析】選項(xiàng)B發(fā)起人可以是自然人。本題考查發(fā)起人資格的規(guī)定。

　　11.ABC

　　【解析】本題考查股權(quán)融資的范圍。

　　12.ACD

　　【解析】本題考查凈經(jīng)營收入理論的相關(guān)內(nèi)容。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)審委組成中的相關(guān)規(guī)定。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得影響持續(xù)盈利能力的情形。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　17.ACD

　　【解析】選修B應(yīng)該是不少于人民幣5000萬元。本題考查股份有限公司申請其股票上市

　　必須符合的條件。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中被禁止的行為。

　　19.BCD

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是持有5%以上股份的主要股東。

　　20.ABCD

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括退市制度設(shè)計(jì)、

　　上市條件、信息披露。

　　21.ABCD

　　【解析】發(fā)行人目前存在重大擔(dān)保、訴訟、或有事項(xiàng)、期后事項(xiàng)的，應(yīng)說明對發(fā)行人財(cái)

　　務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。

　　22.ABC

　　【解析】本題考查向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查新股發(fā)行申請文件編制和申報(bào)的基本原則。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。

　　25.ACD

　　【解析】通常情況下，回售期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越高，回售的期權(quán)價(jià)值

　　就越大;相反，回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越低，回售的期權(quán)價(jià)值就

　　越小。

　　26.BCD

　　【解析】本題考查發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求。

　　27.ABCD

　　【解析】贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。

　　28.ABCD

　　【解析】本題考查關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市的相關(guān)知識。

　　29.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的情形。

　　31.ABCD

　　【解析】本題考查公司債券停牌的情形。

　　32.ACD

　　【解析】外資股國際推介與詢價(jià)包括預(yù)路演、路演推介、簿記定價(jià)。

　　33.AD

　　【解析】本題考查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司所屬企業(yè)申請境外上市需要表決的事項(xiàng)。

　　36.ACD

　　【解析】按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為橫向并購、縱向并購、混合并購。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查收購公司主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

　　38.AB

　　【解析】本題考查證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查外國投資者進(jìn)行證券買賣的限制性規(guī)定。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求。

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