查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題匯總

　　1.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.一般企業(yè)

　　D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自()起施行。

　　A.2009年6月1日

　　B.2009年6月14日

　　C2009年7月1日

　　D.2009年7月15日

　　3.1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審核制

　　C.審批制

　　D.核準(zhǔn)制

　　4.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月

　　5.2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者()的辦法。

　　A.交易注冊(cè)

　　B.配售新股

　　C.配售登記

　　D.交易核準(zhǔn)

　　6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為()。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.4個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)()，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。

　　A.董事會(huì)

　　B.全體發(fā)起人大會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.創(chuàng)立大會(huì)

　　8.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/4

　　9.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)()目前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。

　　A.3%，l0

　　B.10%，3

　　C.3%，5

　　D.10%，5

　　10.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在()生效。

　　A.正式印發(fā)后

　　B.股東大會(huì)表決后

　　C.發(fā)起人制定后

　　D.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后

　　11.發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.資金評(píng)估事務(wù)所

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.工商管理部門

　　12.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起()。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　13.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)()的發(fā)起人在中國(guó)有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　14.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國(guó)有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國(guó)有股股本÷發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于()。

　　A70%

　　B.65%

　　C.50%

　　D.30%

　　15.擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司()以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　16.按照融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同，可以把公司的融資方式分為()。

　　A.直接融資與間接融資

　　B.內(nèi)部融資和外部融資

　　C.股權(quán)融資與債務(wù)融資

　　D.短期融資與長(zhǎng)期融資

　　17.不屬于直接融資范疇的是()

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國(guó)債融資

　　D.向銀行借款

　　18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。

　　A.10.87%

　　B.10.42%

　　C.9.65%

　　D.8.33%

　　19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于

　　()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　20.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為()。

　　A.自評(píng)估報(bào)告日起的3年

　　B.自評(píng)估報(bào)告日起的2年

　　C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的3年

　　D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年

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