21.發行人目前存在重大()的，應說明對發行人財務狀況、盈利能力及持續經營的影響。

　　A.擔保

　　B.訴訟

　　C.或有事項

　　D.期后事項

　　22.向原股東配售股份應當符合()。

　　A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用《證券法》規定的代銷方式發行

　　D.擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　23.公開募集證券說明書所引用的()，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少2

　　名有從業資格的人員簽署。

　　A.資產評估報告

　　B.盈利預測審核報告

　　C.審計報告

　　D.資信評級報告

　　24.除金融類企業外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于()等財

　　務性投資的情形。

　　A.持有金額較大的交易性金融資產

　　B.持有可供出售的金融資產

　　C.借予他人

　　D.委托理財

　　25.影響可轉換公司債券價值的因素中，回售條款通常情況下，()，回售的期權價值就

　　越大。

　　A.回售價格越高

　　B.回售期限越短

　　C.回售期限越長

　　D.轉換比率越高

　　26.關于發行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是()。

　　A.公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人

　　民幣l0億元的公司除外

　　B.提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠

　　償金和實現債權的費用

　　C.以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近l期經審計的凈資產

　　額應不低于其累計對外擔保的金額

　　D.發行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保

　　27.贖回公告應當載明()等內容。

　　A.贖回的程序

　　B.贖回價格

　　C.付款方法

　　D.贖回時間

　　28.關于可轉換公司債券的上市，正確的是()。

　　A.可轉換公司債券在發行人股票上市的證券交易所上市

　　B.證券交易所應當與發行人訂立上市協議，并報中國證監會備案

　　C.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，

　　應當分別上市交易

　　D.可轉換公司債券發行人在發行結束后，可向證券交易所申請將可轉換公司債券上市29.定向發行的債券只能向合格投資者發行，合格投資者是指()。

　　A.依法設立的法人或投資組織

　　B.按照規定和章程可從事債券投資

　　C.自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力

　　D.注冊資本在3000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上

　　30.有下列情形之一的，受托機構職責終止()。

　　A.受托機構辭任

　　B.被資產支持證券持有人大會解任

　　C.被依法取消受托機構資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　31.公司債券上市交易后，發行人有下列()情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

　　A.未按照債券募集辦法履行義務

　　B.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件

　　D.公司最近2年連續虧損

　　32.外資股國際推介與詢價包括()。

　　A.路演推介

　　B.簿記競價

　　C.簿記定價

　　D.預路演

　　33.內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面的要求是()。

　　A.如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有l00名股東

　　B.如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有200名股東

　　C.如發行人具備12個月活躍業務記錄，’至少有100名股東

　　D.如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東

　　34.H股發行的核準程序包括()。

　　A.聘請中介機構

　　B.向香港聯交所提出申請

　　C.由中國證監會就有關申請是否符合國家產業政策、利用外資政策以及有關固定資產

　　投資立項規定會商國家發改委等有關部門

　　D.取得地方政府或國務院有關主管部門的同意和推薦，向中國證監會提出申請

　　35.境內上市公司所屬企業到境外上市，其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事

　　項有()。

　　A.境外上市方案

　　B.持續盈利能力的說明與前景

　　C.境外上市是否符合中國證監會的規定

　　D.上市公司維持獨立上市地位承諾

　　36.按行業關聯性劃分，并購可以分為()。

　　A.縱向并購

　　B.協議收購

　　C.橫向并購

　　D.混合并購

　　37.在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有()。

　　A.市場風險

　　B.法律風險

　　C.整合風險

　　D.融資風險

　　38.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，要求具備的資格條件包括()。

　　A.建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離

　　制度

　　C.財務顧問主辦人不少于3人

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規記錄

　　39.除以下()情形外，外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。

　　A.投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份，在股權分置改革完成且限售

　　期滿后可以出售

　　B.投資者根據《證券法》相關規定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市

　　公司A股股東出售的股份

　　C.投資者進行戰略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售

　　D.投資者在上市公司首次公開發行前持有的股份，在限售期滿后可以出售

　　40.外國投資者并購境內企業應符合的基本要求包括()。

　　A.不得導致國有資產流失

　　B.不得造成過度集中、排除或限制競爭

　　C.應符合中國法律、行政法規和規章對涉及的產業、土地、環保等方面的政策要求

　　D.遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則

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